主 旨：為增訂證券商受理客戶當面及電話委託之查核機制，修正「證券商內部控
制制度標準規範」如附件，並自即日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 107 年 9 月 5 日金管證券字第 1
070331779 號函同意照辦。
二、請各證券商即依旨揭標準規範規定辦理，並提報最近一次董事會追認
修正內部控制制度。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局
（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、中華民國
證券商業同業公會（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附
件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司
（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務
所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件
）
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