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函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1070023458 號
發文日期: 民國 107 年 12 月 03 日
相關函釋:
  • 金管證券字第 1070303484 號
  • 臺證輔字第 1070014205 號
  • 要  旨:
    「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」適用疑義
    
    主    旨:有關本公司 107  年 7  月 24 日臺證輔字第 1070014205 號函公告修正
              「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」一案,請依說明辦理,請
              查照。
    說    明:一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 107  年 11 月 28 日證期(券
                  )字第 1070336761 號函及中華民國證券商業同業公會(下稱券商公
                  會)107 年 9  月 28 日中證商企字第 1070005325 號函辦理。
              二、旨揭標準規範適用對象,為依金融監督管理委員會 107  年 2  月 2
                  3 日金管證券字第 1070303484 號令規定應設立法令遵循單位之綜合
                  證券商。
              三、另旨揭標準規範中有關「建立法遵風險管理架構」、「獨立法令遵循
                  之權責」及「落實法令遵循效能報告及監督」等相關規定,為考量相
                  關建置作業時程,落實法令遵循作業效能,爰調整實施日期為 108  
                  年 7  月 1  日起實施。
    正    本:各證券商
    副    本:金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人
              中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管
              結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限
              公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務
              所、本公司交易部、資訊服務部、券商輔導部
    
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司