函釋

發文單位: 財政部證券管理委員會
發文字號: (77)台財證(三)字第 09564 號
發文日期: 民國 77 年 12 月 09 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 18、18-1、54 條 (077.01.29)
  • 證券交易法施行細則 第 9 條 (077.08.06)
  • 要  旨:
    依據證券交易法第 18、18-1、54 條及證券交易法施行細則第 9  條規定
    辦理,核定證券投資顧問事業人員職稱如附表
    

    主    旨:茲核定證券投資顧問事業人員職稱如附表,並請依本會規定之格式填具,
              報會備查,請  查照。
    說    明:依證券交易法第十八條、第十八條之一、第五十四條及證券交易法施行細
              則第九條規定辦理。
    附    表:
              ┌─────┬───────────┬───────────┐
              │職      務│業  務  適  用  範  圍│備                  註│
              ├─────┼───────────┼───────────┤
              │證券投資分│對證券投資有關事項提供│一  須具備證券投資分析│
              │析  人  員│研究分析意見或建議、出│    人員資格。        │
              │          │版或證券投資講授。    │二  具前項資格之董事未│
              │          │                      │    實際執行證券投資分│
              │          │                      │    析業務者,不予登記│
              │          │                      │    。                │
              ├─────┼───────────┼───────────┤
              │研  究  員│同      前            │主管人員及資深研究分析│
              │          │                      │人員。                │
              ├─────┼───────────┼───────────┤
              │助理研究員│同      前            │一般人員。            │
              └─────┴───────────┴───────────┘
                  本表適用於經理 (含經理) 以下人員。
    資料來源:
    證券投資顧問事業法令彙編 (87年4月版) 第 2-002、3-013 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 6  月 10 日金管證
      投字第 1100362342 號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 7  月 8  日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。