函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 台證交字第 0930016260 號
發文日期: 民國 93 年 07 月 09 日
相關函釋:
  • 臺證輔字第 1060501839 號
  • 要  旨:
    臺灣證券交易所股份有限公司營業細則及證券經紀商受託契約準則修正條
    文
    

    主    旨:修正本公司營業細則第九十四條、第一百三十六條及證券經紀商受託契約
              準則第十五條條文 (如附件) ,自公告日起實施。
    依    據:財政部證券暨期貨管理委員會九十三年六月三十日台財證二字第○九三○
              一二六一九九號函。
    公告事項:一、衡酌國際證券經紀交易之實際,對境外投資人至本國證券市場下單產
                  生之手續費報酬,可由境外從事推廣之證券商與境內處理接單事宜之
                  證券商共享,爰放寬證券經紀商給付介紹佣金予介紹人之規定,並限
                  定介紹人之範圍,為以國外經當地國主管機關註冊允許經營證券業務
                  之金融機構為限。至首揭營業細則第九十四條第四項所稱「當地國」
                  所指為美國、英國、德國、法國、義大利、荷蘭、加拿大、澳大利亞
                  、日本、新加坡、馬來西亞、泰國、南非、比利時、葡萄牙、韓國、
                  瑞典、香港等國家或地區。
              二、檢附本公司營業細則第九十四條、第一百三十六條及證券經紀商受託
                  契約準則第十五條修正條文對照表 (同附件) 各乙份。

    附    件:臺灣證券交易所股份有限公司營業細則
    第 94 條  證券經紀商受託買賣成交後,須向委託人收取手續費,其費率由本公司申
              報主管機關核定之。
              證券經紀商收取證券交易手續費之費率 (或折讓) 標準,得於不超過核定
              之客戶成交金額一定比率之上限自行訂定,該費率 (或折讓) 標準於實施
              前應申報本公司備查,修正時亦同。證券經紀商所訂定之手續費費率 (或
              折讓) 標準,得自行依一定費率收取後,再按一定期間 (月、週等) 結算
              ,如有應退還或折減款項,應劃撥至原客戶交割帳戶,並於客戶對帳單月
              報表及向本公司申報之月計表中載明。
              證券經紀商應收之手續費,不得以一部或全部付給買賣有關之介紹人作為
              報酬。但依契約付給國外經當地國主管機關註冊允許經營證券業務之金融
              機構者,不在此限。
              前項所稱當地國,由本公司另訂之。

    第 136 條 證券商違反第二十五條第三項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項
              、第七十五條第十款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、
              第七十七條之四、第八十條第五項、第八十一條、第八十二條第一項、第
              二項、第八十二條之一、第八十三條第二項、第九十一條第一項、第二項
              、第四項、第五項、第九十一條之一第二項、第九十二條第二項、第九十
              四條第二項、第三項、第一百零八條第二項、第一百零九條第三項、第一
              百十三條之一之規定或未依前條所定之期限補正或改善者,本公司得予以
              警告,並通知其限期補正或改善。

    附    件:臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則
    第 15 條  證券經紀商受託買賣成交後,須依據證券交易法第八十五條第一項之規定
              向委託人收取手續費,其費率由證券交易所申報主管機關核定之。
              證券經紀商不得任意增減手續費,或以手續費一部或全部付給與委託人買
              賣有關之介紹人員作為報酬。但依契約付給國外經當地國主管機關註冊允
              許經營證券業務之金融機構者,不在此限。
              前項所稱當地國,由本公司另訂之。
    資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編  註:
    1.本筆資料,依據臺灣證券交易所股份有限公司民國 106  年 5  月 19 
      日臺證輔字第1060501839  號函,自即日廢止。