主 旨：有關本公司 107 年 7 月 24 日臺證輔字第 1070014205 號函公告修正
「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」一案，請依說明辦理，請
查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 107 年 11 月 28 日證期（券
）字第 1070336761 號函及中華民國證券商業同業公會（下稱券商公
會）107 年 9 月 28 日中證商企字第 1070005325 號函辦理。
二、旨揭標準規範適用對象，為依金融監督管理委員會 107 年 2 月 2
3 日金管證券字第 1070303484 號令規定應設立法令遵循單位之綜合
證券商。
三、另旨揭標準規範中有關「建立法遵風險管理架構」、「獨立法令遵循
之權責」及「落實法令遵循效能報告及監督」等相關規定，為考量相
關建置作業時程，落實法令遵循作業效能，爰調整實施日期為 108
年 7 月 1 日起實施。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人
中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管
結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限
公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務
所、本公司交易部、資訊服務部、券商輔導部
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