函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 11003617675 號
發文日期: 民國 110 年 05 月 10 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 15 條 (110.01.27)
  • 證券商設置標準 第 9、10-2 條 (110.05.06)
  • 要  旨:
    依據證券交易法第 15 條第 3  款規定,證券經紀商已擔任證券投資信託
    基金及境外基金之銷售機構者,得經營基金受益憑證買賣及互易之居間業
    務,並應依證券商設置標準相關規定申請設置或改制證券商,或申請增加
    業務種類或營業項目
    

    全文內容:一、依據證券交易法第十五條第三款規定,證券經紀商已擔任證券投資信
                  託基金及境外基金之銷售機構者,得經營基金受益憑證買賣及互易之
                  居間業務。前開基金係指依證券投資信託及顧問法第五條規定之證券
                  投資信託基金及境外基金,但不包括已在臺灣證券交易所股份有限公
                  司上市買賣,或於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之基
                  金。
              二、申請辦理前點業務者,應依證券商設置標準第九條或第十條之二規定
                  申請設置或改制證券商,或依同標準第六章規定申請增加業務種類或
                  營業項目,並應檢具前開申請書件,由財團法人中華民國證券櫃檯買
                  賣中心審查並轉報本會核准。
              三、本令自即日生效。
    資料來源:
    行政院公報 第 27 卷 84 期