函釋

發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第 1120384569 號
發文日期: 民國 112 年 12 月 01 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 21 條 (111.09.01)
  • 相關函釋:
  • (90)台財證(二)字第 003933 號
  • 金管證發字第 1080361188 號
  • 要  旨:
    令釋證券商管理規則第 21 條之相關規定
    

    全文內容:一、證券商辦理下列法令規定應公告或申報之事項,應向公開資訊觀測站
                  (網址:https://sii.twse.com.tw) 進行申報傳輸:
              (一)證券商管理規則第二十一條之財務報告。
              (二)發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法。
              二、證券商已依前點規定申報傳輸,除財務報告尚須向本會辦理書面申報
                  外,於完成傳輸後,即視為已依規定完成公告申報。
              三、公開發行股票之證券商,亦應依本會一百零九年一月十三日金管證券
                  字第一○八○三六一一八八號令,辦理公開發行公司應公告或申報事
                  項之相關作業。
              四、本令自即日生效;前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國九十年八
                  月十五日(九○)台財證(二)字第○○三九三三號函(清單如附件
                  ),依本會一百十二年十二月一日金管證券字第一一二○三八四五六
                  九一號函,自即日停止適用。
    相關圖表:
  • 附件 一百十二年十二月一日金管證券字第一一二○三八四五六九號.PDF
  • 資料來源:
    行政院公報 第 29 卷 228 期