法令規章

名　　稱：

臺灣證券交易所股份有限公司證券商整體經營風險預警作業辦法  英

Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Governing Early Warnings for Overall Operational Risk of Securities Firms

公發布日： 民國 85 年 05 月 29 日
修正日期： 民國 109 年 11 月 16 日
主題分類： 市場監理 > 證券商管理
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全文 異動條文立法說明
19. 中華民國一百零九年十一月十六日臺灣證券交易所股份有限公司臺證
    輔字第 1090021096 號函修正第 3～5 條條文；並自即日起實施
    中華民國一百零九年十一月十一日金融監督管理委員會金管證券字第
    1090348221  號函
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18. 中華民國一百零五年九月五日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字
    第 1050503562 號函修正第 3、4 條條文；並自一百零五年十二月一
    日起實施                                                    
    中華民國一百零五年八月二十九日金融監督管理委員會金管證券字第
    1050025542  號函准予照辦
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17. 中華民國一百零三年八月十五日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔
    字第 1030503665 號函修正第 3～6 條條文；並自一百零三年十一月
    一日起實施                                                  
    中華民國一百零三年七月十日金融監督管理委員會金管證券字第 103
    0023042 號函
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16. 中華民國一百零二年七月十二日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交
    字第 1020013511 號函修正第 4  條條文；並自一百零二年七月三十
    一日起實施
    中華民國一百零二年七月五日金融監督管理委員會金管證券字第 102
    0020529 號函同意備查
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15. 中華民國一百零二年一月七日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字
    第 1020200151 號公告修正第 3  條條文；並自一百零二年四月一日
    起實施
    中華民國一百零一年十二月二十二日金融監督管理委員會金管證券字
    第 1010055651 號函同意備查
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14. 中華民國一百零一年七月九日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字
    第 1010204656 號公告修正第 3、4、6  條條文；除配合國際財務報
    導準則修正部分自一百零二年會計年度施行外，餘自公告日起實施  
    中華民國一百零一年七月三日金融監督管理委員會證券期貨局金管證
    券字第 1010026295 號函准予照辦
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13. 中華民國一百年三月二十四日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字
    第 1000008368 號公告修正第 3  條條文                        
    中華民國一百年三月十八日行政院金融監督管理委員會金管證券字第
    1000009416  號函准予核備
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12. 中華民國九十六年六月十二日臺灣證券交易所股份有限公司台證交字
    第 0960014392 號公告修正發布第 3  條條文；並自即日起實施
    中華民國九十六年六月六日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0960029836  號函
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11. 中華民國九十五年二月十三日臺灣證券交易所股份有限公司台證交字
    第 0950002894 號公告修正發布第 3、4、6  條條文；並自即日起實
    施
    中華民國九十五年二月七日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0950102642  號函
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10. 中華民國九十三年八月三日臺灣證券交易所股份有限公司台證秘字第
    0930019661  號公告修正發布第 5、6 條條文；並自公告日起實施      
    中華民國九十三年七月十九日行政院金融監督管理委員會金管證一字
    第 0930130654 號函准予備查
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9.中華民國九十一年七月五日臺灣證券交易所股份有限公司（91）台證秘
  字第 016030 號公告修正第 6  條條文
  中華民國九十一年七月二日財政部證券暨期貨管理委員會台財證三字第
  0910136744  號函准予核備
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8.中華民國九十年九月三日臺灣證券交易所股份有限公司（90）台證交字
  第 023724 號公告修正發布第 3  條第 1  項、第 4  條第 4  項第 1
  款第 2  目、第 6  條第 1  項第 2  款條文；並自九十年九月三日起
  實施
  中華民國九十年八月二十九日財政部證券暨期貨管理委員會（90）台財
  證（二）字第 154130 號函核定
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7.中華民國八十九年七月二十一日臺灣證券交易所股份有限公司（89）台
  證交字第 021060 號公告修正發布第 6  點條文；並增訂第 3  點第 2
  項第 5  款條文、第 4  點第 4  項第 2  款第 5  目條文；並自公告
  日起施行
  中華民國八十九年七月十八日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台財
  證（二）字第 59014  號函核定
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6.中華民國八十九年六月二十八日臺灣證券交易所股份有限公司（89）台
  證交字第 016485-1 號公告修正發布第 4  點第 1、5 款條文；並自即
  日起施行
  中華民國八十九年六月二十一日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台
  財證（二）字第 02042  號函核定
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5.中華民國八十九年三月九日臺灣證券交易所股份有限公司（89）台證交
  字第 003684-1 號公告修正發布第 6  點第 1  款第 2  目、第 6  條
  第 3  款條文；並自即日起實施
  中華民國八十九年二月十七日財政部證券暨期貨管理委員會（89）台財
  證（二）字第 14422  號函辦理
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4.中華民國八十八年六月三日臺灣證券交易所股份有限公司（88）台證交
  字第 16564  號函修正發布第 4  點第 1  項第 1  款、第 5  點第 1
  項及第 6  點第 1  項條文

3.中華民國八十八年五月十九日臺灣證券交易所股份有限公司（88）台證
  交字第 13819  號公告修正發布第 4～6 點條文
  中華民國八十八年五月十二日財政部證券暨期貨管理委員會（88）台財
  證（二）字第 37706  號函准予核備

2.中華民國八十七年四月二十一日臺灣證券交易所股份有限公司（87）台
  證交字第 09560  號公告修正發布第 3～6 點條文；並俟「臺灣期貨交
  易所股份有限公司對期貨商、結算會員經營風險預警作業辦法」實施後
  同步配合施行
  中華民國八十七年四月九日財政部證券暨期貨管理委員會（87）台財證
  （二）字第 25770  號函核定
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1.中華民國八十五年五月二十九日臺灣證券交易所股份有限公司（85）台
  證上字第 08454  號公告訂定發布，並自八十五年六月一日起實施
  中華民國八十五年五月十四日財政部證券管理委員會（85）台財證（二
  ）字第 22870  號函准予備查