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指數股票型基金受益憑證上市申請書 

Application for Listing of Beneficial Certificates of Exchange-Traded Funds

修正日期: 民國 103 年 06 月 16 日
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指數股票型基金受益憑證上市申請書
受 文 者:臺灣證券交易所股份有限公司
主   旨:本公司奉准募集發行指數股票型□證券投資信託□期貨信託基
          金之下列受益憑證,擬在 貴公司上市,茲依證券交易法及 
          貴公司相關章則之規定,檢具受益憑證上市契約連同規定之文
          件,敬請  惠予辦理。
┌──────┬───────────────────────┐ 
│申報公司名稱│          股份有限公司                        │ 
├──────┼───────────┬─┬───┬─────┤ 
│            │                      │資│登記資│          │ 
│            │                      │本│本總額│          │ 
│公司設立日期│                      │總├───┼─────┤ 
│            │                      │額│實收資│          │ 
│            │                      │  │本總額│          │ 
├──────┼────┬──────┼─┴───┼─────┤ 
│申請上市指數│        │            │主管機關核│          │ 
│股票型證券投│基金型態│申請上市日期│准文號及日│備      註│ 
│資信託基金名│        │            │期        │          │ 
│稱          │        │            │          │          │ 
├──────┼────┼──────┼─────┼─────┤ 
│            │        │            │          │本公司將依│
│            │        │            │          │規定於基金│
│            │        │            │          │上市掛牌前│
│            │        │            │          │一營業日就│
│            │        │            │          │可算得之每│
│            │        │            │          │受益權單位│
│            │        │            │          │淨資產價值│
│            │        │            │          │、受益權單│
│            │        │            │          │位總數及基│
│            │        │            │          │金淨資產價│
│            │        │            │          │值等資料輸│
│            │        │            │          │入貴公司指│
│            │        │            │          │定之網際網│
│            │        │            │          │路申報系統│
│            │        │            │          │。        │
├──────┼────┴──────┴─────┴─────┤ 
│基金保管機構│                                              │ 
│名稱        │                                              │ 
├──────┼───────────────────────┤ 
│申報日期    │中華民國  年  月  日                    │ 
├─┬────┴───────────────────────┤ 
│附│一、發行計畫三份。                                      │
│件│二、證券主管機關成立基金核備函三份。                    │
│  │三、本基金指數授權證明文件三份。(以證券投資信託基金管理│
│  │    辦法第三十七條第四項所定之連結式指數股票型證券投資信│
│  │    託基金申請上市者,檢附境外指數股票型基金發行人同意得│
│  │    連結其境外基金之證明文件、載明本基金連結境外基金之條│
│  │    件、期限及其他重要權利義務關係之文件,及證券投資信託│
│  │    事業自標的指數權利人取得必要之指數相關授權之證明文件│
│  │    )                                                  │
│  │四、受益憑證上市契約五份。                              │
│  │五、□證券投資信託事業□期貨信託事業最近一會計年度及最近│
│  │    期財務報告三份。                                    │
│  │六、公開說明書(依交易所規定之方式及份數檢送)。        │
│  │七、□證券投資信託□期貨信託契約三份。                  │
│  │八、受益憑證事務代理契約三份(自辦憑證事務者免繳)。    │
│  │九、與證券集中保管事業機構就無實體發行受益憑證,所簽訂之│
│  │    登錄暨相關帳戶劃撥契約。                            │
│  │十、依本公司受益憑證買賣辦法第 13 條簽訂之流動量提供者契│
│  │    約三份。                                            │
│  │十一、其他必要之證明文件或資料。                        │
│  │十二、募集符合證券投資信託基金管理辦法第三十七條第四項所│
│  │      定之連結式指數股票型證券投資信託基金者,另檢附下列│
│  │      文件:                                             │
│  │      1.境外基金最近年度財務報告與其中文簡譯本、投資組合│
│  │        、公開說明書併同其中譯本等相關資訊。            │
│  │      2.境外基金已於國外證券交易所上市交易之證明文件。  │
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│              申請公司:                                    │
│              代表人:            (簽章)                  │
│              公司地址:                                    │ 
│              聯絡電話:                                    │ 
└──────────────────────────────┘