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修正條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則 

Taiwan Stock Exchange Corporation Regulations Governing Brokerage Contracts of Securities Brokers

修正日期: 民國 107 年 12 月 24 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 03 月 23 日
本準則 107.12.24  修正之第 4、7 條條文自中華民國一百零九年三月二
十三日起實施。
第 4 條
證券經紀商應依委託人或代理人之書信、電報、電話、電子式交易型態或
當面委託,方得填、印製證券交易法第八十七條所規定之委託書承辦之;
電子式交易型態係指以語音、網際網路、專線、封閉式專屬線路及其他經
本公司同意之電子式委託買賣方式。
被授權人須先取得委託人之授權書,方得代辦委託買賣及在業務憑證上簽
章。
委託人或其代理人以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於
受託證券經紀商之事由者,證券經紀商不負責任。
證券經紀商不得以電腦設定群組方式受託買賣有價證券,並應依下列買賣
委託方式製作委託書及買賣紀錄:
一、非電子式交易型態
(一)當面委託由委託人或其代理人或被授權人當面委託買賣有價證券,
      應填寫委託書並自行簽章。
(二)委託人或其代理人或被授權人以書信、電報、電話或其他經本公司
      同意之方式委託買賣有價證券,由證券經紀商受託買賣人員以書面
      或電子方式填具委託書。採書面者應簽章;採電子方式填具委託書
      者,如能執行受託買賣分層負責暨確認該筆委託歸屬之受託買賣人
      員,得免逐一列印委託書。
二、電子式交易型態
(一)委託人以電子式交易型態委託者,證券經紀商得免製作、代填委託
      書。
(二)委託紀錄應含委託人姓名或帳號、委託時間、證券種類、價格 (限
      價或市價 )、數量、買賣別、有效期別 (當日有效、立即成交否則
      取消、立即全部成交否則取消 )、受託買賣業務人員姓名或代碼、
      委託方式等內容。
(三)委託人以網際網路委託者,其委託紀錄之內容,應記錄其網路位址
      (IP)及電子簽章;以語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話
      端號碼之功能,記錄其來電號碼。
證券經紀商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書,
或受理電子式交易型態之委託買賣,應依時序別列印買賣委託紀錄,並於
收市後由受託買賣人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者,
得免列印及簽章:
一、使用電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。
二、建立完整目錄及管理程序。
三、專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
證券經紀商與採非電子式交易型態委託人之成交回報方式得採電子郵件、
電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式。
除語音委託外,證券經紀商與採行電子式交易型態之委託人間,其有價證
券買賣之委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用憑證機構
所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認,但有下列情形者不在此限:
一、委託回報及成交回報採電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式者。
二、符合本公司「證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DIRECT MARKET 
    ACCESS)作業要點」豁免條件者。
證券經紀商受理委託人委託於當市開市前三十分鐘內或收市前一段時間內
之委託買賣,申報本公司後,如有大量撤銷或變更申報之情形,本公司得
通知證券經紀商於受託買賣時向委託人預先收足款券或融資自備款或融券
保證金。
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第 7 條
證券經紀商接受委託時,應依據委託書所載委託事項及其編號順序執行之
。
委託人或其代理人得書面通知其受託證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數
量,但以其原委託事項尚未成交者為限。
證券商經紀商得接受法人或其他機構,於其指定漲跌幅範圍之價格區間內
,授權證券商代為決定價格及下單時間,並依規定保存客戶授權委託紀錄
。
證券經紀商得接受特約有效期限之委託。
證券經紀商接受網際網路等電子式交易型態委託者,應約定該委託之有效
日期,其中網際網路委託者,應於網頁之委託輸入畫面顯示該有效日期。
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