一、證券交易所
（一）每週評分之指標出現預警訊息者，得於一週內查核。
（二）每月評分列為丙等以下，或下列指標出現預警訊息者，得列為選案
      查核對象。
      1.財富管理之金錢信託及有價證券信託風險約當金額占自有資本淨
        額比率。
      2.店頭衍生市場風險約當金額占自有資本淨額比率。
      3.證券商辦理款券借貸業務及信用交易餘額占淨值比率且標的為小
        型股餘額占總餘額比率同時出現預警訊息。
      4.證券商辦理款券借貸業務及信用交易餘額占淨值比率且標的為股
        價波動過度劇烈或成交量過度異常股票餘額占總餘額比率同時出
        現預警訊息。
      5.發行認購（售）權證每月評價損失金額占發行認購（售）權證月
        底餘額比率。
      6.證券商保管客戶款券風險約當金額占自有資本淨額比率。
（三）連續二個月每月評分列為丁等且無改善趨勢者，得於一個月內查核
      。
（四）得依營業細則第二十八條之一第五項規定降低規定倍數。
二、證券櫃檯買賣中心：
（一）每週評分之指標出現預警訊息者，每月評分列為丙等以下，或連續
      兩個月每月評分列為丁等且無改善趨勢者，得依業務規則第三十五
      條第九項規定降低規定倍數，並得列為查核對象。
（二）證券商債券業務比率或店頭衍生市場風險約當金額占自有資本淨額
      比率出現警訊者，得列為查核對象，並得依業務規則第七十九條規
      定調降證券商債券買賣額度。
三、證券商業同業公會：證券商未結案包銷總金額占淨值比率出現預警訊
    息者。
（一）證券商出現預警訊息者，應於限期內請證券商說明，必要時並得請
      其自行改善。
（二）該項指標連續二個月出現預警訊息者，應進行查核，必要時並得依
      證券商業同業公會相關規章酌予限制證券商得繼續包銷之額度。
四、期交所：經對證券商兼營期貨業務評比出現預警訊息者：
（一）列為優先查核對象。
（二）進行書面審核或列為專案查核對象。
（三）採行其他必要之措施。