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名  稱:

證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項 

Directions for Internal Control of Securities Firms Using Modelling in Management Operations

修正日期: 民國 105 年 04 月 08 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
第 1 條
(訂定目的)
為管理證券商使用評價模型計算資本適足比率及其他法定比率,促使資本
有效配置與運用,證券商應建立風險管理制度、自行檢查機制及內部稽核
作業,以維持有效之內部控制制度運作,特訂定本注意事項。