作業週期：每半年至少查核乙次

               證券股份有限公司
管理控制制度：法令遵循制度查核明細表
項     目	查          核          程          序	查核結果	底稿索引	
		是	否	不適用		
法令遵循制度	一、負責法令遵循制度規劃、管理及執行之單位，是否隸屬於總經理。
二、董事會是否指派高階主管一人擔任公司法令遵循主管，綜理法令遵循事務，至少每半年向董事會及各監察人報告。
三、負責法令遵循之單位是否辦理下列事項：
（一）建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
（二）確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定，並應建立確認機制，例如加註諮詢意見並簽章等。
（三）訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。
（四）對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
（五）督導海外分支機構遵循其所在地國家之法令。
（六）其他經主管機關規定應辦理之事項。
四、法令遵循自行評估作業，是否每年至少辦理一次（金融控股公司之子公司每半年至少須辦理一次），其辦理結果是否送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，是否由該單位主管指定專人辦理。「法令遵循自行評估表」（代自行評估工作底稿）及資料是否至少保存五年。
五、內部稽核單位是否將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之查核。					
備  註：	
稽核人員 　　　　 日 期