依據證券交易法第 18、18-1、54 條及證券交易法施行細則第 9  條規定
辦理，核定證券投資顧問事業人員職稱如附表

主    旨：茲核定證券投資顧問事業人員職稱如附表，並請依本會規定之格式填具，
          報會備查，請  查照。
說    明：依證券交易法第十八條、第十八條之一、第五十四條及證券交易法施行細
          則第九條規定辦理。
附    表：
          ┌─────┬───────────┬───────────┐
          │職      務│業  務  適  用  範  圍│備                  註│
          ├─────┼───────────┼───────────┤
          │證券投資分│對證券投資有關事項提供│一  須具備證券投資分析│
          │析  人  員│研究分析意見或建議、出│    人員資格。        │
          │          │版或證券投資講授。    │二  具前項資格之董事未│
          │          │                      │    實際執行證券投資分│
          │          │                      │    析業務者，不予登記│
          │          │                      │    。                │
          ├─────┼───────────┼───────────┤
          │研  究  員│同      前            │主管人員及資深研究分析│
          │          │                      │人員。                │
          ├─────┼───────────┼───────────┤
          │助理研究員│同      前            │一般人員。            │
          └─────┴───────────┴───────────┘
              本表適用於經理 (含經理) 以下人員。

證券投資顧問事業法令彙編 (87年4月版) 第 2-002、3-013 頁

1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 6  月 10 日金管證
  投字第 1100362342 號函，自即日停止適用。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 7  月 8  日公告，
  於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。