請依核定之證券投資信託事業人員職稱表格式填具後報會備查

主    旨：茲核定證券投資信託事業人員職稱如附表，並請依本會規定之格式填具，
          報會備查，請  查照。
說    明：依證券交易法第十八條、第十八條之一、第五十四條及證券交易法施行細
          則第九條規定辦理。

附    表：┌─────┬───────────────┬────────┐
          │職      稱│   業  務  適  用  範  圍     │備            註│
          ├─────┼───────────────┼────────┤
          │高級業務員│辦理受益憑證之募集與發行      │主管人員        │
          ├─────┼───────────────┼────────┤
          │業  務  員│同前                          │非主管人員      │
          ├─────┼───────────────┼────────┤
          │研  究  員│對於金買賣有價證券提供研究、分│主管人員及資深研│
          │          │析、建議或執行基金買賣有價證券│究分析人員      │
          ├─────┼───────────────┼────────┤
          │助理研究員│同前                          │一般人員        │
          └─────┴───────────────┴────────┘
          本表適用於經理 (含經理) 以下人員。

證券投資信託事業法令彙編 (86年5月版)

1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 110  年 7  月 8  日公告，
  於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。