主 旨：證券商在本公司市場自行買賣有價證券發生超賣情事者，本公司處理方案
如說明，請 查照。
說 明：一 本案業奉財政部證券管理委員會八十二年六月三日 (82) 台財證 (二
) 第二七二四三號函准予備查。
二 證券商在本公司市場自行買賣有價證券發生超賣情事者，除有說明三
之情形者外，本公司即通知改善，並視該公司自營部部門半年之內發
生超賣累計筆數，得對其自營部門經理人及經辦人員左列之處理：
(一) 發生超賣一筆者：通知該公司對其自營部門經理人及經辦人員予以
警告。
(二) 累計達二筆者：通知該公司對其自營部門經辦人員予以警告，並暫
停該部門經理人執行職務一個月。
(三) 累計達三筆以上者：分別暫停該公司自營部門經理人及經辦人員執
行職務三個月及一個月。
三 證券商在本公司市場自行買賣有價證券有左列情事之一者，該公司總
經理 (若為第 (一) 款情事者得由自營部經理人代之) 應即親攜公司
說明書及改善方案至本公司說明，本公司除依說明二之規定對人員處
理外，並轉報主管機關核處：
(一) 當日發生超賣數量合計達壹佰交易單位或金額達新台幣壹仟萬元以
上者。
(二) 半年之內發生超賣情事累計筆數達四筆以上者。
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