證券經紀商得以自有資金投資上市有價證券其投資金額及規範

主  　旨：證券經紀商得以自有資金投資上市有價證券，其投資金額及規範如說明二
          ，請　查照。
說  　明：一、依據證券商管理規則第十八條第四款規定辦理。
          二、證券經紀商得在其淨值之百分之二十以內，投資上市有價證券，惟與
              投資開放型受益憑證之金額合計，不得超過該證券商淨值之百分之三
              十，且與本會已核准轉投資之事業投資總金額併計，不得超過淨值百
              分之四十。
          三、證券經紀商投資上市有價證券，應於其他證券商辦理開戶委託買賣；
              且買賣之有價證券應由台灣證券集中保管公司保管，並不得以業務上
              所知悉之消息為損害客戶權益之交易。
          四、證券經紀商投資上市有價證券，仍應遵守台灣證券交易所股份有限公
              司八十四年十二月四日台證 (８４) 交字第二七０二七號函「營業細
              則第九十九條之認定標準」有關買賣價格之限制規範辦理。
          五、請台灣證券交易所配合辦理相關之作業。

財政部證券暨期貨管理委員會

1.本筆資料，依據財政部證券暨期貨管理委員會民國 90 年 5  月 16 日
  （90）台財證（二）字第 001229 號函，不再援引適用。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告，
  於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。