函釋

發文單位： 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號： （87）台財證（二）字第 90860 號
發文日期： 民國 87 年 11 月 26 日
相關法條：
  • 證券商管理規則 第 18 條 (087.06.29)
    • 要　　旨： 
    有關證券商經營期貨交易輔助業務者，其以期貨交易人身分從事期貨避險
交易，可否於該公司辦理開戶疑義
    		 

    主    旨：有關證券商經營期貨交易輔助業務者，其以期貨交易人身分從事期貨避險
              交易，可否於該公司辦理開戶乙案，復如說明，請  查照並轉知所屬會員
              。
    說    明：一  依據本會八十七年七月十日 (87) 台財證 (二) 第○一七六一號函兼
                  復大○證券股份有限公司八十七年十月二日 (87) 期字第二三三號函
                  。
              二  按本會八十七年七月十日 (87) 台財證 (二) 第○一七六一號函規定
                  ，證券商從事期貨交易者，應先取得本會核准函，始得向期貨經紀商
                  辦理開戶；縱該從事期貨交易之證券商有兼營「期貨經紀業務」，基
                  於風險控管及避免資訊流用等利益衝突之考量，仍應向其他期貨經紀
                  商辦理開戶，不得於本公司之期貨經紀業務部門開戶交易。
              三  證券商如係經營「期貨交易輔助業務者」，當其以期貨交易人身分從
                  事期貨交易時，亦應直接委託其他期貨經紀商為之，不得經由本公司
                  所經營之期貨交易輔助業務部門轉單為之。
    資料來源： 
    證券暨期貨管理 第 17 卷 1 期 103 頁
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告，
  於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。