主 旨：修正「外國專業投資機構 (首次、再次) 申請投資國內證券申請書」 (代
審查表) 共二份，嗣後申請投資國內證券，請依所附表件併其他相關申請
書提出申請。
說 明：依據「華僑及外國人投資證券管理辦法」第十條規定辦理。
附 件：外國專業投資機構 (首次) 申請投資國內證券申請書 (代審查表)
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│外國專業投│中文： │機│國 籍： │
│資機構名稱│英文： │構│所在地： │
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│ │代理人│主管機│
│ 一 審 查 項 目 │ │ │
│ │初 核│關覆核│
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│ (一) │1 類別│2 成立年│3 持有證券│4 經營經驗│證明│是 否│是 否│
│ 外 │ │ 限 (完│ 總資產或│ │文件│ │ │
│ 國 │ │ 整會計│ 淨值 (美│ │及索│ │ │
│ 專 │ │ 年度) │ 元) │ │引 │符 合│符 合│
│ 業 ├───┼────┼─────┼─────┼──┼───┼───┤
│ 投 │□銀行│1 年以上│2 億以上 │證券、資產│ │□是 │□是 │
│ 資 │ │ │ │保管；國際│ │□否 │□否 │
│ 機 │ │ │ │金融或信託│ │ │ │
│ 構 │ │□是□否│□是□否 │業務經驗 │ │ │ │
│ 資 ├───┼────┼─────┼─────┼──┤ │ │
│ 格 │□保險│1 年以上│2 億以上 │ │ │ │ │
│ 條 │ 公司│□是 │□是 │ │ │ │ │
│ 件 │ │□否 │□否 │ │ │ │ │
│ ├───┼────┼─────┼─────┼──┤ │ │
│ │□基金│1 年以上│2 億以上 │ │ │ │ │
│ │ 管理│□是 │□是 │ │ │ │ │
│ │ 機構│□否 │□否 │ │ │ │ │
│ ├───┼────┼─────┼─────┼──┤ │ │
│ │□一般│ │1 億以上 │國際證券投│ │ │ │
│ │ 證券│ │□是 │資業務經驗│ │ │ │
│ │ 商 │ │□否 │ │ │ │ │
│ ├───┴────┴─────┴─────┼──┤ │ │
│ │□本國證券商或投信公司於海外轉投資百分之│ │ │ │
│ │ 五十以上股權之子公司 │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──┤ │ │
│ │□外國政府投資機構 □成立滿一年之退休│ │ │ │
│ │ 基金 │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──┤ │ │
│ │□成立滿一年、基金資產金額達二億美元以上│ │ │ │
│ │ 之共同基金、單位信託、投資信託 │ │ │ │
│ ├────────────────────┤ │ │ │
│ │□成立滿一年、基金資產金額達二億美元以上│ │ │ │
│ │ 之信託公司、其他專業投資機構 │ │ │ │
│ ├────────────────────┼──┼───┼───┤
│ │5 是否檢具經當地國我駐外單位驗證 (或當地│ │□是 │□是 │
│ │ 法院或政府機構出具證明或經當地法定公證│ │□否 │□否 │
│ │ 機關驗證) 簽證之資格證明文件 │ │ │ │
│ │ □是 □否 │ │ │ │
│ │ 駐外單位 (簽證機構) 名稱： │ │ │ │
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│ (二) 聲明事項：申請人聲明投資國內證券，係以□投資、□避險為目的，且已│
│ 充分瞭解並將遵守中華民國證券暨期貨相關法令之規定，絕無以不當手段│
│ 干擾市場運作之意圖。 │
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│ (三) │申請投資額度為： │ │□是 │□是 │
│ │外匯業務主管機關同意函□已取得□已另案申│ │□否 │□否 │
│ │請中□無需取得央行同意函但已附知央行。 │ │ │ │
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│ (四) │7 │法│名│中文： │營業處所 │ │ (指定代表人無│
│ 代 │代│人│ ├────┼─────┼───┬──┤更動者，得免附│
│ 理 │理│機│稱│英文： │電話 │ │ │其身分証) │
│ 人 │人│構├─┴────┼─────┼───┴──┤ │
│ 或 │ │ │指定代表人 │住 (居) 所│ │ │
│ 代 │ │ │□本國人 │ │ │ │
│ 表 │ │ │□外國人 ├─────┼───┬──┤ │
│ 人 │ │ │姓名： │電話 │ │ │ │
│ │ ├─┼──────┼─────┼───┴──┤ │
│ │ │自│□本國人 │住 (居) 所│ │ │
│ │ │然│□外國人 ├─────┼───┬──┤ │
│ │ │人│姓名： │電話 │ │ │ │
│ ├─┼─┴──────┼─────┼───┴──┤ │
│ │8 │□本國人 │住 (居) 所│ │ │
│ │代│□外國人 │ │ │ │
│ │表│姓名： ├─────┼───┬──┤ │
│ │人│ │電話 │ │ │ │
│ ├─┴────────┴─────┴───┴──┼───┬───┤
│ │9 上項代理人或代表人之授權書或指派書內容是否合│□是 │□是 │
│ │ 乎規定 │□否 │□否 │
│ ├───────────────────────┼───┼───┤
│ │10 代理人或代表人是否出具代理同意書 │□是 │□是 │
│ │ │□否 │□否 │
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│ (五) │11 保管機構名稱： │ │ │
│ 保 ├────────────────────┼──┤ │
│ 管 │12 保管機構營業處所： │ │ │
│ 契 ├────────────────────┼──┼───┬───┤
│ 約 │13 保管契約內容是否載明應記載事項 │ │□是 │□是 │
│ │ │ │□否 │□否 │
│ ├────────────────────┼──┼───┼───┤
│ │14 檢具文件影本 │ │□是 │□是 │
│ │ □公司執照 □營業執照 │ │□否 │□否 │
│ │ □營利事業登記證 │ │ │ │
│ │ □與集保公司簽訂之開戶契約 │ │□是 │□是 │
│ │ (首次辦理保管業務者適用) │ │□否 │□否 │
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│ (六) │15 是否申請開立分戶 □是 □否 │ │□是 │□是 │
│ 開 │16 分戶名稱 (欄位不足請自附分戶清單) │ │□否 │□否 │
│ 戶 │17 申請開戶者檢具開戶名義清單及與申請者│ │ │ │
│ │ 關係之資格證明文件 │ │ │ │
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│ (七) │18 證券商是否檢具資金來源聲明書 │ │□是 │□是 │
│ 其 │ │ │□否 │□否 │
│ 他 │19 是否檢具無中華民國及中國大陸地區資金│ │□是 │□是 │
│ │ 聲明書、無額度轉讓聲明書與擇一身分證│ │□否 │□否 │
│ │ 明書 │ │ │ │
│ │20 本國證券商或投信公司於海外轉投資百分│ │□是 │□是 │
│ │ 之五十以上股權之子公司應檢具資金來源│ │□否 │□否 │
│ │ 證明 │ │ │ │
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申請人： 代理 (表) 人： (簽名或蓋章)
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│ 證 券 主 管 機 關 審 查 意 見 │
├───────────────────────────────────┤
│□申請文件符合規定 │
│□中央銀行外匯局業已同意 (文號： ) 或□無需取具央行外匯局│
│ 同意函。 │
│□其他敘明事項 │
│綜合審查意見： │
│ │
│ │
│ │
│ │
└───────────────────────────────────┘
決行： 複核： 承辦人：
外國專業投資機構 (再次) 申請投資國內證券申請書 (代審查表)
┌─────┬────────────┬─┬──────────────┐
│外國專業投│英文： │機│國 籍： │
│資機構名稱│中文： │構│所在地： │
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│審查項目 │證明文件│代理人初│證管會複│
│ │及索引頁│核是否符│核是否符│
│ │次 │合 │合 │
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│ (一) │1 業經證券主管機關許可投資之證明│ │□是□否│□是□否│
│ 資 │ 文件 │ │ │ │
│ 料 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ 條 │2 申請者資格證明文件、授權書及保│ │□是□否│□是□否│
│ 件 │ 管契約仍然有效之聲明書。 │ │ │ │
│ │ │ │ │ │
├───┴────────────────┴────┴────┴────┤
│ (二) 聲明事項：申請人聲明投資國內證券係以□投資、□避險為目的，且已充│
│ 分瞭解並將遵守中華民國證券暨期貨相關法令之規定，絕無以不當手段干│
│ 擾市場運作之意圖。 │
├───┬────────────────┬────┬────┬────┤
│ (三) │3 本次申請投資額度：____美元。 │ │ │ │
│ 投 │(1) 再次申請原因； │ │ │ │
│ 資 │ □增加額度____美元。□前申請│ │ │ │
│ 額 │ 額度過期。□其他：____。 │ │ │ │
│ 度 │(2) 目前尚有效之投資額度為______│ │ │ │
│ │ 美元。 │ │ │ │
│ │(3) 實際巳匯入之金額：____美元。│ │ │ │
│ │(4) 最近二年經許可投資未匯入之金│ │ │ │
│ │額：__________美元，原因________│ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │4 外匯業務主管機關同意函□已取得│ │□是□否│□是□否│
│ │ □已另案申請中□無需取得央行同│ │ │ │
│ │ 意函但已附知央行 │ │ │ │
├───┼────────────────┼────┼────┼────┤
│ (四) │5 本次是否申請開立分戶： │ │□是□否│□是□否│
│ 開 │ □是 □否 │ │ │ │
│ 戶 │6 分戶名稱 (欄位不足請自附分戶清│ │□是□否│□是□否│
│ │ 單) │ │ │ │
│ │7 申請開立者檢具開戶名義清單及與│ │□是□否│□是□否│
│ │ 申請者關係之資格證明文件 │ │ │ │
├───┼────────────────┼────┼────┼────┤
│ (五) │8 證券商是否檢具資金來源聲明書 │ │□是□否│□是□否│
│ 其 │9 是否檢具無中華民國及中國大陸地│ │□是□否│□是□否│
│ 他 │ 區資金聲明書、無額度轉讓聲明書│ │ │ │
│ │ 與擇一身分證明書 │ │ │ │
│ │10 本國證券商或投信公司於海外轉│ │□是□否│□是□否│
│ │ 投資百分之五十以上股權之子公│ │ │ │
│ │ 司應檢具資金來源證明 │ │ │ │
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│ (六) │ │ │ │ │
│ 補 │ │ │ │ │
│ 充 │ │ │ │ │
│ 說 │ │ │ │ │
│ 明 │ │ │ │ │
│ 事 │ │ │ │ │
│ 項 │ │ │ │ │
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註：本次申請總投資額度與前次核准總投資額度在伍仟萬美元以上者，應取得中央銀
行外匯局同意函。
申請人： 代理 (表) 人： (簽名或蓋章)
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│ 證 券 主 管 機 關 審 查 意 見 │
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│□申請文件符合規定 │
│□中央銀行外匯局業已同意 (文號： ) 或□無需取具央行外匯局│
│ 同意函。 │
│□其他敘明事項 │
│綜合審查意見： │
│ │
│ │
│ │
│ │
└───────────────────────────────────┘
決行： 複核： 承辦人：
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