函釋

發文單位： 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號： 廢 台財證一字第 0910006007 號
發文日期： 民國 91 年 12 月 03 日
相關法條：
  • 證券交易法 第 43-8 條 (091.06.12)
    • 要　　旨： 
    所詢證券交易法第四十三條之八有價證券私募之應募人及購買人轉讓之相
關疑義乙案


    主    旨：所詢證券交易法第四十三條之八第一項第四款、第五款有價證券私募之應
              募人及購買人轉讓之相關疑義乙案，復如說明，請  查照。
    說    明：一  復  貴公司九十一年九月四日證保業字第○九一○○二八一五○號函
                  。
              二  所詢有關證券交易法第四十三條之八第一項第四款、第五款有價證券
                  私募之應募人及購買人轉讓之相關疑義，釋復如下：
               (一) 證券交易法第四十三條之八第一項第四款所稱「基於法律規定所生
                    效力之移轉」，係指繼承、贈與及強制執行等基於法律規定效力而
                    取得或喪失所有權者。
               (二) 因繼承、贈與、強制執行及質權設定所取得之私募有價證券，再行
                    賣出仍應受證券交易法第四十三條之八第一項規定之限制。
               (三) 依證券交易法第四十三條之八第一項第五款規定辦理私人間直接讓
                    受者，其受讓人及嗣後再行賣出不受證券交易法第四十三條之八第
                    一項規定之限制。
    資料來源： 
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 9  月 12 日金管證
  發字第 11203832207  號函，自即日停止適用。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 12 月 5  日公告，
  於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據