函釋

發文單位： 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號： 廢 台財證二字第 0920005379 號
發文日期： 民國 92 年 12 月 31 日
相關法條：
  • 證券商管理規則 第 18 條 (092.12.31)
    • 要　　旨： 
    同時經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商以自有資金投資創業投資事
業，其申報作業及審查程序簡化說明


    主    旨：同時經營證券承銷、自營及經紀業務之證券商以自有資金投資創業投資事
              業，其申報作業及審查程序簡化如說明，請  查照並轉知所屬會員。
    說    明：一  為落實負面表列之精神，簡化作業程序，證券商投資創業投資事業者
                  ，無需依本會八十九年十一月十七日 (八九) 台財證 (二) 第○四九
                  六五號函說明三，有關應檢具書件申報臺灣證券交易所股份有限公司
                  審查後轉報本會之規定。
              二  證券商轉投資創業投資事業，除前開說明一外，仍應依證券商管理規
                  則第十八條規定及本會八十九年十一月十七日 (八九) 台財證 (二)
                  第○四九六五號、九十一年九月十日台財證二字第○九一○○○四七
                  六六號函辦理。
              三  另請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司於「證券商單一窗口」
                  配合規劃建置相關資料，俾利統計及掌握證券商轉投資創業投資事業
                  情形。
    資料來源： 
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編　　註： 
    1.本筆資料，依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
  金管證券字第 0990073660 號令，自即日廢止。
2.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告，
  於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。