主 旨：函轉 財政部證券暨期貨管理委員會有關證券商於執行實物申購、買回指
數股票型基金時，如因其所發行之認購 (售) 權證標的股票亦為該指數股
票型基金之成分股時，得排除自營部門不得另外自行買進賣出同一標的股
票限制之解釋函如附件，請 查照。
說 明：依據財政部證券暨期貨管理委員會九十二年六月三日台財證二字第○九二
○一二四二七四號函辦理。
附 件：財政部證券暨期貨管理委員會 函
中華民國九十二年六月三日
台財證二字第０９２０１２４２７４號
主 旨：證券商於執行實物申購、買回指數股票型基金時，如因其所發生之認購 (
售) 權證標的股票亦為該指數股票型基金之成分股時，得排除自營部門不
得另外自行買進賣出同一標的股票之限制，請 查照並轉知各證券商。
說 明：一 依據 貴公司九十二年五月二十二日台證上字第０９２０１０１１８
６號函辦理。
二 證券商因發行認購 (售) 權證避險需要而持有所發行認購 (售) 權證
標的股票之數額限制，仍應依本會八十六年六月十二日 (八六) 台財
證 (二) 第○三二九四號函辦理。
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