主 旨：為維護市場交易秩序及保護投資人權益，有關證券商對於代理多數投資人
開戶及委託買賣有價證券之行為，應注意事項，詳如說明，請 查照。
說 明：一 依據主管機關九十二年二月十七日台財證二字第○九二○○○○六三
五號函辦理。
二 邇來證券交易市場發現有代理多數投資人開戶及交易者，於成交後發
生違約交割之情事，甚或有提供營業處所及通訊設備由代理人接受委
任下單交易，致發生投資人誤認該代理人為證券商業務人員，而產生
交易糾紛之情事。
三 證券商係依證券交易法第四十四條經 主管機關許可設立之許可事業
，證券商及其負責人與業務人員應本於誠實及信用原則執行業務，前
揭交易方式顯與代理人委託買賣意旨不符，證券商自不宜接受此等代
理人下單交易，若代理人為經 主管機關依證券交易法第五十六條解
除其職務者，更應嚴加禁絕，以免其影響公司聲譽，並保障投資人權
益。
四 各證券商應加強內部控制作業，並杜絕提供前揭代理人相關配合之情
事，爾後再有類似案件發生者， 主管機關將嚴予處分。
五 重申各證券商每日對單一帳戶成交金額達新台幣一千萬元 (含一千萬
元，該項金額係指集中交易市場及櫃檯買賣成交金額之合計數) 以上
客戶未曾申報或有異動之代理人資料，務請依本公司前九十年八月十
七日台證 (九○) 交字第○二一八六五號函之規定確實傳輸本公司。
六 本公司除將對前揭代理人相關異常情事加強查核外，並儘速研議將其
有關規定納入「證券商內部控制制度標準規範」。
|