主 旨：配合本公司有價證券上市審查準則第 15 條之修正，爰修正本公司「股票
上市申請書」如附件，並自公告日起實施。
正 本：各上市公司、各未上市（櫃）之公開發行公司、各證券承銷商
副 本：行政院金融監督管理委員會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、財
團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、中華民
國會計師公會全國聯合會、中華民國律師公會全國聯合會、博仲法律事務
所、法源資訊股份有限公司、上市治理部（均含附件）
附 件：臺灣證券交易所股份有限公司股票上市申請書
受 文 者：臺灣證券交易所股份有限公司
主 旨：本公司奉准公開發行股票擬在 貴公司上市，茲依證券交易法
及 貴公司相關章則之規定，檢具有價證券上市契約連同規定
文件，敬請 惠予辦理。
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│申請公司│ │ │登記資本額│ │
│ │ 股份有限公司│資本總額├─────┼────┤
│名 稱│ │ │實收資本額│ │
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│公司設立│ │變更登記日期│ │
│登記日期│ │ │ │
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│申請上市│每股金額（元）│發行股數（股） │發行總額（元） │
│股票種類│ │ │ │
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│普通股 │ │ │ │
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│特別股 │ │ │ │
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│合 計│ │ │ │
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│申請日期│中華民國 年 月 日 │
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│上市前公│除作為證券承銷商穩定承銷價格之過額配售外，全數係現│
│公開銷售│金增資發行之股票。（屬特殊行業而得以公司已發行股票│
│股票之來│或現金增資發行新股辦理承銷者，應另行敘明） │
│源 │ │
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│備 註│ │
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│附│壹、必要書件：（提出股票上市申請時應檢附之書件） │
│件│一、現行公司登記證明文件一份。 │
│ │二、最近三年內主管機關核准公開發行函件一份（免提報審議委│
│ │ 員會審議之股票申請上市案件免檢送）。 │
│ │三、科技事業應檢送係屬科技事業暨產品或技術開發成功且具市│
│ │ 場性之評估意見一份；證券業、金融業、保險業及專營期貨│
│ │ 商，應檢送目的事業主管機關之同意函（金融業及保險，如│
│ │ 其股票前依櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查│
│ │ 準則第三條規定在櫃檯買賣中心上櫃買賣前已取具者，得免│
│ │ 再提供）。 │
│ │四、經董事會或股東會決議有價證券上市之紀錄一份（印章應重│
│ │ 行鈐蓋）。 │
│ │五、有價證券上市契約五份。 │
│ │六、經聯合會計師事務所簽證之最近二年度財務報表（公營事業│
│ │ 依審查準則第 4 條第 3 項規定辦理）及依主管機關所訂│
│ │ 頒財務報告編製準則規定須編製合併報表者之合併報表各六│
│ │ 份，且須經符合證券交易法第十四條第三項規定之人員簽名│
│ │ 或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明書一份；│
│ │ 前述相關會計師查帳工作底稿、永久檔案及會計師填製之「│
│ │ 會計師簽證作業覆核表」一份（免提報審議委員會審議之股│
│ │ 票申請上市案件得免檢送會計師查帳工作底稿及永久檔案，│
│ │ 交易所視審查需要另行調閱之）。 │
│ │七、申請公司截至次季止之財務預測資訊六份。 │
│ │八、會計師專案審查公司內部控制之審查報告六份。 │
│ │九、證券承銷商之「股票上市評估報告」十五份、其工作底稿、│
│ │ 評估項目工作底稿索引表及所載事項無虛偽、隱匿之聲明書│
│ │ 一份（免提報審議委員會審議之股票申請上市案件除上市審│
│ │ 查準則第九條評估工作底稿外，得免檢送其餘工作底稿及評│
│ │ 估項目工作底稿索引表，交易所視審查需要另行調閱之）。│
│ │十、證券承銷商填製之「證券承銷商評估報告摘要」及「上市審│
│ │ 查準則第九條各款情事審查表」各一份（免提報審議委員會│
│ │ 審議之股票申請上市案件免檢送「證券承銷商評估報告摘要│
│ │ 」）。 │
│ │十一、公開說明書稿本十五份及公開說明書稿本電子檔上傳至主│
│ │ 管機關指定之資訊申報網站（http://sii.tse.com.tw ）│
│ │ 之證明文件一份。 │
│ │十二、律師填製之「發行人申請股票上市法律事項檢查表」一份│
│ │ 、其工作底稿，以及律師與申請公司所出具其彼此間並無│
│ │ 前開檢查表之填表注意事項四所列情事之聲明書各一份。│
│ │十三、股權分散表書面及股東名簿（磁片或光碟內含各頁次股權│
│ │ 分散彙總表）各一份，附同股權分散達於規定標準之承諾│
│ │ 書一份。 │
│ │十四、申請公司與證券承銷商共同訂定承銷價格之依據及方式之│
│ │ 說明書一份。 │
│ │十五、申請公司就本股票上市申請書及其附件所載事項無虛偽、│
│ │ 隱匿之聲明書各一份。 │
│ │十六、股票集中保管承諾書一份。 │
│ │十七、無實體發行有價證券（包括普通股、特別股、公司債、可│
│ │ 轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債等）之登錄相│
│ │ 關作業證明文件一份。 │
│ │十八、初次掛牌上市公司產業類別檢核表。 │
│ │十九、承諾於上市掛牌後之最近期股東常會或股東臨時會時，修│
│ │ 正公司章程，將撤銷公開發行列為應提股東會決議之事項│
│ │ ，且於上市期間均將不變動上開條文之承諾書一份。 │
│ │二十、申請公司之董事、監察人及持股百分之十以上股東如與他│
│ │ 人訂有股份買賣且附買回條件之協議者，該等於申請時仍│
│ │ 屬有效之協議書及相關資料各一份。 │
│ │二十一、申請公司就公司治理運作情形自我評量並填製公司治理│
│ │ 自評報告一份（出具外部獨立客觀機構之公司治理量報│
│ │ 告者免附）。（自 96 年 10 月 1 日起實施） │
│ │二十二、承諾於上市掛牌前設置公司中文網站。（送件時已設置│
│ │ 公司中文網站者免檢送） │
│ │二十三、其他必要之證明文件或資料。 │
│ │ │
│ │貳、備供查閱書件：（交易所視審查需要另行調閱之） │
│ │一、公司書面會計制度、內部控制制度各一份。 │
│ │二、申請前第三年度經會計師簽證之財務報表及／或合併報表各│
│ │ 六份，暨相關會計師查帳工作底稿。 │
│ │三、臺灣集中保管結算所股份有限公司所出具申請公司專業股務│
│ │ 代理機構或股務單位之辦理股務人員與設備最近三年度皆符│
│ │ 合「公開發行股票公司股務處理準則」且無逾期未改善情事│
│ │ 。 │
│ │四、申請公司之負責人、董監事及持股百分之十以上股東業已參│
│ │ 加證券法規研習課程之證明一份。（公營事業及上櫃公司不│
│ │ 適用） │
│ │五、證券承銷商輔導人員進修公司治理相關課程三小時之證明文│
│ │ 件一份。 │
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│ 申請公司： 股份有限公司 │
│ 法定代理人： （簽章） │
│ 公司地址： │
│ 聯絡人： 聯絡電話： │
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