主 旨：配合主管機關開放被動轉介客戶至財富管理部門，茲修訂「證券商內部控
制制度標準規範」（如附件），自即日起實施，請 查照。
說 明：一、案經報奉 行政院金融監督管理委員會 101 年 5 月 17 日金管證
券字第 1010021765 號函同意備查。
二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定辦理，並提報最近一次
董事會依同規範追認修正內部控制制度。
正 本：各證券商
副 本：行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查
局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、
臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、交易部、稽
核部（均含附件）
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