函釋

發文單位： 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號： 臺證輔字第 1060501839 號
發文日期： 民國 106 年 05 月 19 日
相關法條：
  • 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 94 條 (106.05.08)
    • 相關函釋：
  • 台證交字第 0930016260 號
    		•
    要　　旨： 
    臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第 94 條第 4  項所稱「當地國」
，係指國際證券管理機構組織「多邊瞭解備忘錄」簽署國或地區        

    主    旨：放寬本公司營業細則第九十四條第四項所稱「當地國」範圍，並自即日起
              實施，請查照。
    說    明：一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 105  年 5  月 16 日金管證券
                  字第 1060016597 號函辦理。
              二、旨揭「當地國」範圍放寬為國際證券管理機構組織（International 
                  Organization of Securities Commissions，IOSCO ）多邊瞭解備忘
                  錄（MMoU）簽署國或地區。
              三、各證券商於簽訂介紹佣金契約前及稽核人員執行 AA-11600 （一）查
                  核項目時，應先至 IOSCO  網站查詢 MMoU 簽署名單，並留存查核軌
                  跡。
              四、本公司 93 年 7  月 9  日台證交字第 0930016260 號函，自即日廢
                  止。
    正    本：各證券商（請張貼於營業處所）
    副    本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
              臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資
              訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博
              仲法律事務所、本公司券商輔導部
    資料來源： 
    臺灣證券交易所股份有限公司
    編　　註： 
    1.依本筆資料，原臺灣證券交易所股份有限公司民國 93 年 7  月 9  日
  台證交字第 0930016260 號函，自即日廢止。