主 旨：為大陸籍員工具上市（櫃）公司或第一上市（櫃）公司內部人身分之股權
管理，其適用現行登記及開戶相關規定，詳如說明，請查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 106 年 9 月 19 日證期（券
）字第 1060023941 號函辦理。
二、上市（櫃）公司海外子（分）公司具母公司內部人身分之大陸籍員工
或第一上市（櫃）公司具內部人身分之大陸籍員工適用本公司營業細
則第 77 條之 7 規定，得以大陸籍股東之資格條件申請辦理登記，
應檢附文件如下：
（一）符合華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事
國內期貨交易登記作業要點規定之文件，如申請登記表、代理人授
權書或代表人指派書及身分證明文件等。
（二）大陸籍員工依法認購、獲配或讓受股份之證明文件及上市（櫃）公
司或第一上市（櫃）公司經主管機關申報生效發行新股或員工認股
權憑證影本。
（三）具上市（櫃）公司或第一上市（櫃）公司內部人之聲明書。
三、前項大陸籍員工適用本公司營業細則第 77 條之 8 規定，其國內代
理人或代表人向證券商辦理開戶時，除本公司營業細則第 77 條之 7
第 1 項規定文件外，並應檢具前項（二）規定依法認購、獲配或讓
受股份之證明文件。
四、前項帳戶限於賣出該等員工因行使認購有價證券權利、或因讓受與配
發而取得之股票，及因依法參與公開收購應賣或因發行公司參與併購
而取得之其他上市（櫃）或第一上市（櫃）公司股票，及基於該等股
票配發、認購或讓受而取得之股票，不得從事其他證券買賣交易。
正 本：各證券商、各保管機構、各上市公司
副 本：金融監督管理委員會、臺灣期貨交易所股份有限公司、財團法人中華民國
證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商
業同業公會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通商法律事
務所、植根國際資訊股份有限公司、本公司各單位
|