主 旨：檢送「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託／顧問事業員工暨
其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」修正條文對
照表（附件 1）及修正條文（附件 2），自即日起實施，請查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會 109 年 6 月 8 日金管證投字第 10903
42660 號函辦理。
二、旨揭作業程序修正重點如下：
（一）有關委託人授權代理查詢方式，除保留原「經公證人公證或認證」
概括授權之方式外，新增「證券投信或投顧公司自行驗證」之方式
，明定如由證券投信或投顧公司採「自行驗證」方式，僅得採委託
人單次委託授權查詢。
（二）證券投信或投顧公司應指派內部稽核人員或法令遵循業務人員，執
行自行驗證作業，並出具加蓋公司及代表人印鑑、內部稽核主管或
法令遵循主管簽名蓋章之切結書，再指派專人（被授權人）親至本
公司送／取件。
（三）增訂被授權人（指派至本公司送／取件之人員）若為華僑、外國人
或大陸人士時，應檢附供核驗之身分證明文件。
（四）本公司受理前述「證券投信或投顧公司自行驗證」案件時，得以聯
絡查證委託人之方式，抽檢該申請案件是否屬實。
三、旨揭相關申請書件及附件表單業已建置於本公司官網（查詢路徑：首
頁＞產品與服務＞查詢個人資料服務＞證券投資信託／顧問事業員工
暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序），請
自行下載使用。
四、請轉知貴公司所屬員工：
（一）建議成年人仍優先採用「網際網路」方式申請，申請人僅須具備「
自然人憑證」或「證券下單憑證」，即可於本公司「投資人個人資
料查詢系統」（https://investor.twse.com.tw/ ）進行查詢，另
提供 2 則「網際網路」申請之簡介說明影音連結（https://www.
youtube.com/watch?v=bdlTMjFka0Q 及 https://youtu.be/QOfofr
Hd_0c ），請瀏覽參考。
（二）無法以憑證進行網路查詢之未成年人，可採「經公證人公證或認證
」概括授權，或「證券投信或投顧公司自行驗證」單次授權，由貴
公司採用批次方式，向本公司申請，俾降低交通往返與現場等候之
成本，並可降低身分證件遺失之風險。
五、若尚有疑義，請撥打本公司客服專線（02-2792-8188），將有專人回
覆。
正 本：各證券投資信託公司、各證券投資顧問公司
副 本：金融監督管理委員會（含附件）、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業
公會（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣
期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司（含附件）
、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務所（含附件
）、博仲法律事務所（含附件）、本公司電腦規劃部（含附件）
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