主 旨：公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」，除第八條
之一屬於新增之查核項目及第八條之二財富管理重大裁罰案例分享，自本
自律規範發布日後 6 個月實施外，餘自即日起施行，請查照。
說 明：一、依據金融監督管理委員會 111 年 1 月 22 日金管證券字第 11003
77201 號函辦理（如附件一）。
二、旨揭自律規範修正第八條及新增第八條之一與第八條之二（如附件二
、附件三）；其中第八條之一內部稽核重要控制查核點，屬於新增之
查核項目部分，及第八條之二建立去識別化之財富管理重大裁罰案例
分享機制，自本自律規範發布日後 6 個月實施。
三、證券商辦理財富管理業務，因違反規定而受金融監督管理委員會處分
，符合下列條件之一，即應依旨揭自律規範第八條之二規定，填具案
例分享表格（詳附件四）向本公會函報去識別化裁罰案例，本公會並
將就該等去識別化裁罰案例放置於官網「證券商財富管理業務重大裁
罰案例分享機制專區」：
（一）符合金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公
布說明辦法第二條之處分案件。
（二）證券商受金融監督管理委員會依證券交易法第六十六條第一款警告
處分之案件。
（三）證券商經理人或受僱人受金融監督管理委員會依證券交易法第五十
六條停止 3 個月以上業務之執行之處分案件。
正 本：本公會所屬各專營證券商會員總公司
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、臺灣證券
交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、植根國際資
訊股份有限公司（均含附件）
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