主 旨：檢送本公司「辦理公司行號員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶
及交易資料作業程序」（附件 1），自 111 年 6 月 20 日起實施，敬
請貴公會協助轉知所屬會員公告員工周知，請查照。
說 明：一、為銀行業、證券及期貨業、保險業及會計師事務所等員工暨其配偶及
未成年子女依內部控制制度、自律規範或職業道德準則等要求，而須
查詢證券開戶及交易資料，新增旨揭作業程序。
二、成年人具備「自然人憑證」或「證券下單憑證」，未成年人具備「證
券下單憑證」，即可註冊「投資人個人資料查詢系統」（https://in
vestor.twse.com.tw/） 申請查詢開戶或交易資料，完成查詢後，資
料即直接傳送至留存之電子郵件信箱。請協助於貴公會官網建置「投
資人網路查詢開戶或交易資訊」之網頁連結（https://investor.tws
e.com.tw/） 以及影片教學連結（https://youtu.be/zQ6DsT3K_iw?l
ist=PLsZ4Lt-cXP_D0lY86lc6i8XROF_kc9p），並廣為宣導。
三、員工暨其配偶、未成年子女若無法以憑證進行網路查詢，再採「自行
驗證」方式（概括授權），由公司行號檢附相關核驗證明文件向本公
司書面申請。員工、配偶、未成年子女可與公司行號自行約定特定授
權期間，於期間內不限次數進行查詢；委託人與受託人終止委託或縮
短委託期間時之相關應行辦理事項，悉依「公司行號查詢作業程序」
第 2 條第 2 項規定辦理，請貴公會協助轉知所屬公司行號公告員
工周知，相關配合事項如下：
（一）請公司行號內部稽核或法令遵循業務人員核驗文件正、影本是否確
實，並出具切結書。
（二）請被授權人將委託人名冊內身分證字號以「.txt 檔」（文字檔）
每行 1 個 ID，以電子郵件先寄送本公司承辦人，或存置隨身碟
（或燒製成光碟片），隨申請文件檢送。
（三）委託人曾改姓、名或姓名者，應另檢附載明變更記事之戶口名簿或
姓名更改紀錄證明書等影本。
（四）查詢成交、委託資料如需收費，發票逕寄至公司行號電子郵件，以
節省等候時間。請被授權人將委託人名冊內需開立電子發票者之資
料，以電子郵件先寄送本公司承辦人，或存置隨身碟（或燒製成光
碟片），隨申請文件檢送：
1.檔案格式：請用文字檔案儲存，副檔名為「.txt」。
2.檔案內容：每一行為一筆資料共 8 個欄位，每個欄位請用「逗
號」區隔，每筆資料最後面加上換行符號。
3.檔案欄位：申請人, 發票抬頭, 統一編號, 連絡電話, EMAIL,查
詢開始日期（西元）, 查詢結束日期（西元）, 查詢結果報表張
數。
4.其中「查詢結果報表張數」欄位，請先填 0，將由本公司查詢人
員實際查詢後填入實際數字。
5.上傳檔案範例如附件 2。
（五）旨揭作業程序相關申請書件及附件表單將建置於本公司官網（查詢
路徑：首頁＞產品與服務＞查詢個人資料服務＞辦理公司行號員工
暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序），
自 6 月 20 日起適用，請公司行號員工自行下載使用。
四、收費標準：
（一）自 6 月 20 日起，本公司「投資人查詢證券集中交易市場帳戶或
交易資料作業程序」修正收費標準，申請人經由本公司「投資人個
人資料查詢系統」以網際網路方式申請查詢開戶或交易者，免收費
用。
（二）員工或其配偶至本公司現場查詢其與配偶及未成年子女資料，經出
示公司行號 3 個月內核發之在職證明者，可依公司行號查詢作業
程序之收費標準辦理；否則將比照一般投資人收費。
五、若尚有疑義，請逕洽本公司客服專線電話：02-2792-8188，將有專人
回覆。
正 本：中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國產物保險商業同業公會、中華
民國銀行商業同業公會全國聯合會、中華民國票券金融商業同業公會、社
團法人中華民國會計師公會全國聯合會、中華民國證券商業同業公會、中
華民國期貨業商業同業公會
副 本：金融監督管理委員會（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（
含附件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限
公司（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律
事務所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）
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