主 旨：檢送「建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表」、「證券商內
部控制制度標準規範修正對照表」、「證券商申請辦理與資訊公司異業合
作業務案件相關申請表」等如附件（1～7），自公布日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 113 年 11 月 7 日金管證券字第 1
130356474 號函同意照辦。
二、旨揭規範係修訂「證券商辦理與資訊公司異業合作業務」案件檢查表
項目及申請表內容；另為強化持續營運，爰增訂第四級證券商符合設
置資安長條件者，該公司交易主機應於 113 年底前完成異地備援機
房建置，並納入證券商分級防護應辦事項表。
三、請配合修正貴公司內部控制制度，並提報董事會通過。
四、謹提醒貴公司辦理與資訊公司異業合作之業務如有涉及廣告、業務招
攬業務者，應依中華民國證券商業同業公會「會員從事廣告、業務招
攬及營業促銷活動管理辦法」規定辦理。
正 本：各證券商總公司、基富通證券股份有限公司、台灣巴克萊證券股份有限公
司、遠智證券股份有限公司、好好證券股份有限公司
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局
（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、中華民國
證券商業同業公會（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附
件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司
（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務
所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件
）
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