函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第 1130011537 號
發文日期: 民國 113 年 06 月 25 日
要  旨:
臺灣證券交易所股份有限公司修正「證券商內部控制制度標準規範」,並
自 113.07.01  實施

主    旨:檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件,並自 113  年 7  月
          1 日起實施,請查照。
說    明:一、案經報奉金融監督管理委員會 113  年 6  月 21 日金管證券字第 1
              130347310 號函同意照辦。
          二、旨揭內容係就其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(CA
              -11430),優化證券商「善意關懷客戶訪談作業」,暨為加強證券市
              場防範金融投資詐騙,調整抽選訪談客戶及抽核業務人員人數,爰請
              配合修正內部控制制度並提報董事會通過。
正    本:各證券商
副    本:金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局
          (含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、臺灣期貨
          交易所股份有限公司(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含
          附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、法源資訊股份有限公司
          (含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務
          所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件
          )
相關圖表:
  • 證券股份有限公司業務及收入循環:經紀(集中、櫃檯)營業紛爭處理查核明細表(FA-11430-Q,A).PDF
  • 證券股份有限公司業務及收入循環:經紀(集中、櫃檯)營業紛爭處理查核明細表(FA-11430-Q,A).DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修正對照表.PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修正對照表.DOC
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修正對照表.PDF
  • 證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修正對照表.DOC
  • 資料來源:
    臺灣證券交易所股份有限公司