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│ 查 核 項 目 │查核依據│ 處置標準 │訂定程序 │
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│一 │「中華民│ (一) 業務主管暫停│報奉 主管│
│ (一) 證券商辦理接│國證券商│ 執行業務三個│機關核備後│
│ 受客戶委託申│業同業公│ 月。 │實施，修正│
│ 購有價證券業│會證券商│ (二) 業務主管暫停│時亦同。 │
│ 務，是否於其│承銷或再│ 執行業務三個│ │
│ 往來銀行開設│行銷售有│ 月。 │ │
│ 「申購有價證│價證券處│ │ │
│ 券代收付專戶│理辦法」│ │ │
│ 」？ │第五十七│ │ │
│ (二) 該專戶之款項│條。 │ │ │
│ 是否未有流用│ │ │ │
│ 之情事？ │ │ │ │
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│二 │「證券商│ (一) 業務主管暫停│ │
│ (一) 證券商是否由│辦理公開│ 執行業務一個│ │
│ 登記合格之業│申購配售│ 月；該未經登│ │
│ 務人員接受已│作業處理│ 記合格之經辦│ │
│ 開戶客戶委託│程序」第│ 人員停止執行│ │
│ 申購？ │貳條第二│ 業務。 │ │
│ (二) 申購委託單是│項。 │ (二) 業務主管暫停│ │
│ 否依序編號？│ │ 執行業務一個│ │
│ (三) 是否依序列印│ │ 月；經辦人員│ │
│ 採網際網路申│ │ 暫停執行業務│ │
│ 購之委託紀錄│ │ 三個月。 │ │
│ ？該申購委託│ │ (三) 業務主管暫停│ │
│ 紀錄之保存方│ │ 執行業務一個│ │
│ 式及保存期限│ │ 月；經辦人員│ │
│ ，是否與採其│ │ 暫停執行業務│ │
│ 他方式之申購│ │ 三個月。 │ │
│ 委託書之保存│ │ │ │
│ 方式及保存期│ │ │ │
│ 限一致？ │ │ │ │
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│三 證券商於接受申│「中華民│ (一) 業務主管暫停│ │
│ 購人委託申購時│國證券商│ 執行業務一個│ │
│ ，有無查核申購│業同業公│ 月；經辦人員│ │
│ 人有下列不得委│會證券商│ 暫停執行業務│ │
│ 託申購之情事，│承銷或再│ 三個月。 │ │
│ 已受理者是否予│行銷售有│ (二) 業務主管暫停│ │
│ 以剔除？ │價證券處│ 執行業務一個│ │
│ (一) 於所委託申購│理辦法」│ 月；經辦人員│ │
│ 證券商未開立│第五十八│ 暫停執行業務│ │
│ 交易戶、款項│條暨「中│ 三個月。 │ │
│ 劃撥銀行帳戶│華民國證│ (三) 業務主管暫停│ │
│ 或集中保管帳│券商業同│ 執行業務一個│ │
│ 戶者。 │業公會證│ 月；經辦人員│ │
│ (二) 未與證券商指│券商辦理│ 暫停執行業務│ │
│ 定之往來銀行│公開申購│ 三個月。 │ │
│ 就公開申購相│配售作業│ (四) │ │
│ 關款項扣繳事│處理程序│ 1 資料未經填│ │
│ 宜簽訂委託契│」第貳條│ 妥者；經辦│ │
│ 約者。 │第三項。│ 人員警告 │ │
│ (三) 查對申購人銀│ │ 2 資料不實者│ │
│ 行帳戶，申購│ │ ；業務主管│ │
│ 人款項劃撥銀│ │ 暫停執行業│ │
│ 行帳戶餘額有│ │ 務一個月；│ │
│ 低於處理費與│ │ 經辦人員暫│ │
│ 所申購有價證│ │ 停執行業務│ │
│ 券認購價款之│ │ 三個月。 │ │
│ 合計金額者。│ │ (五) 得視情節輕重│ │
│ (四) 申購委託應填│ │ ，暫停該公司│ │
│ 寫之各項資料│ │ 辦理申購業務│ │
│ 未經填妥或資│ │ 一至二個月，│ │
│ 料不實者。 (│ │ 其業務主管及│ │
│ 電話或網際網│ │ 經辦人員均暫│ │
│ 路委託者委託│ │ 停執行業務一│ │
│ 書免簽名或蓋│ │ 至三個月；爾│ │
│ 章) │ │ 後再經查獲有│ │
│ (五) 接受利用或冒│ │ 上開情事者，│ │
│ 用他人名義申│ │ 得加重處置之│ │
│ 購者之申購委│ │ 。 │ │
│ 託。 │ │ │ │
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│四 一般申購資料是│「中華民│業務主管暫停執行業│ │
│ 否於中籤公告後│國證券商│務三個月。 │ │
│ 保存三十天？不│業同業公│ │ │
│ 合格件或中籤中│會證券商│ │ │
│ 申購資料是否於│承銷或再│ │ │
│ 中籤公告後保存│行銷售有│ │ │
│ 九十天備查？ │價證券處│ │ │
│ │理辦法」│ │ │
│ │第七十條│ │ │
│ │。 │ │ │
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│五 證券商是否於營│「證券商│業務主管警告。 │ │
│ 業廳備置截至前│辦理公開│ │ │
│ 一日之合格及不│申購配售│ │ │
│ 合格申購資料供│作業處理│ │ │
│ 投資人查閱 (詢│程序」第│ │ │
│ ) ，或提供語音│貳條第五│ │ │
│ 查詢或電腦查詢│項。 │ │ │
│ 。 │ │ │ │
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│六 證券商應確認往│「證券商│公司暫停辦理申購業│ │
│ 來銀行是否能確│辦理公開│務至改善為止；業務│ │
│ 實依與客戶簽訂│申購配售│主管暫停執行業務三│ │
│ 之委託契約書提│作業處理│個月。 │ │
│ 供申購人申購當│程序」第│ │ │
│ 日銀行存款足以│貳條第三│ │ │
│ 支付「申購處理│項。 │ │ │
│ 費」及「認購價│ │ │ │
│ 款」合計金額之│ │ │ │
│ 證明資料？ │ │ │ │
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