條文內容

名　　稱：

中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法  英

Taiwan Securities Association Rules Governing Underwriting and Resale of Securities by Securities Firms

修正日期： 民國 115 年 06 月 22 日
生效狀態： ※本法規部分或全部條文尚未生效，最後生效日期： 民國 115 年 11 月 02 日 
一百十五年六月二十二日修正第 13 條條文及第 12 條條文之附件一「承
銷有價證券競價拍賣投標單」格式，自一百十五年十一月二日起施行。
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第 86 條 
證券商有違反法令或本處理辦法規定者，應依本公會「承銷商辦理承銷業
務時之缺失處理辦法」處置，惟情節重大者，並應提報紀律委員會議處，
經本公會理事會決議後得報金管會。