四  申請方式及應檢附之資料：
 (一) 從事避險性期貨交易者，應先取得本會核准函，始得向期貨經紀商
      辦理開戶；若期貨避險交易之證券商具兼營期貨經紀業務資格者，
      應於其他期貨經紀商辦理開戶委託買賣。另從事期貨避險交易之證
      券商，須於開戶後函報臺灣期貨交易所股份有限公司並副知臺灣證
      券交易所股份有限公司備查。
 (二) 從事避險性期貨交易者，應依臺灣期貨交易所股份有限公司訂定之
      契約規格及交易規則從事交易。
 (三) 證券商申請從事期貨避險業務，應檢具下列書件，向本會申請核准
      ：
      1 申請書 (如附件) 。
      2 公司章程。
      3 申請書暨副件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。
      4 董事會議事錄。
      5 從事期貨交易計畫書：載明買賣決策之訂定、風險控管方式、內
        部組織分工、持有部位限制、公司最近一個月淨值及承銷與自營
        部門持有有價證券總市值、內部稽核與內部控制程序。
      6 修正後業務章則：從事避險性期貨交易者，應於業務章則增列本
        項業務，並修正內部管理控制制度及資金運用對象及方針等章節
        。
      7 其他經本會規定應提出之文件。

附表一

證券商辦理以期貨交易人身分買賣期貨申請書
受文者：財政部證券暨期貨管理委員會
主  旨：茲依證券商管理規則第十八條第四款規定，檢附左列書件乙式二
        份，申請核准辦理以期貨交易人身分買賣期貨交易，請  查照。
┌─────┬─────┬────┬─────────────┐
│證券商名稱│          │營業處所│                          │
├─────┼─────┼────┼─────────────┤
│證券商種類│          │營業項目│                          │
├─────┼─────┼────┼─────────────┤
│實收資本額│          │申請日期│中華民國    年    月    日│
├─┬───┴─────┴────┴─────────────┤
│附│一  公司章程。                                          │
│件│二  申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。            │
│  │三  董事會議事錄。                                      │
│  │四  從事期貨交易計畫者：載明買賣決策之訂定、風險控管方式│
│  │    、內部組織分工、持有部位限制、公司最近一個月淨值及承│
│  │    銷與自營部門持有有價證券總市值、內部稽核與內部控制程│
│  │    序。                                                │
│  │五  修正後業務章則：業務章則應增列本項業務，並修正內部管│
│  │    理控制制度及資金運用對象及方針等章等。              │
│  │六  其他經本會規定應提出之文件。                        │
├─┴────────────────────────────┤
│                   申請證券商：                             │
│                   代  表  人：                             │
│                   聯  絡  人：                             │
│                   地      址：                             │
│                   電      話：                             │
└──────────────────────────────┘