【證券商資本適足比率財務資料檢核公式與錯誤訊息編號對照表】
  說明：
	1.若檢核公式檢查結果為嚴重錯誤者，申報程式將停止繼續檢核申報檔案
	2.若檢核公式檢查結果為一般錯誤者，申報程式將繼續檢核申報檔案
	3.檢核公式若無特別註明者為一般錯誤

編號	檢核公式	
I101001	資本適足比率變動情形 = 本月末資本適足比率比率 – 前月末資本適足比率比率	
I101002	證券商資本適足比率申報總表之個別營業項目別必須為0或1	
編號	檢核公式	
I102001	第一類資本之差異金額 = 第一類資本之(本月末–前月末)金額	
I102002	第二類資本之差異金額 = 第二類資本之(本月末–前月末)金額	
I102003	扣減資產之差異金額 = 扣減資產之(本月末–前月末)金額	
I102004	合格自有資本淨額之差異金額 = 合格自有資本淨額之(本月末–前月末)金額	
I102005	市場風險約當金額之差異金額 = 市場風險約當金額之(本月末–前月末)金額	
I102006	信用風險約當金額之差異金額 = 信用風險約當金額之(本月末–前月末)金額	
I102007	作業風險約當金額之差異金額 = 作業風險約當金額之(本月末–前月末)金額	
I102008	經營風險約當金額之差異金額 = 經營風險約當金額之(本月末–前月末)金額	
I102009	第一類資本之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102010	第二類資本之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102011	扣減資產之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102012	合格自有資本淨額之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102013	市場風險約當金額之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102014	信用風險約當金額之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102015	作業風險約當金額之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102016	經營風險約當金額之差異金額達20%時，必須填入差異原因	
I102017	合格自有資本淨額之本月末金額 = (第一類資本+第二類資本-扣減資產)本月末金額之加總金額	
I102018
(註)	經營風險約當金額之本月末金額金額不得為0	
I102019	合格自有資本淨額之前月末金額 = (第一類資本+第二類資本-扣減資產)前月末金額之加總金額	
I102020
(註)	經營風險約當金額之前月末金額金額不得為0	
I102021	第一類資本之本月末金額 >= 第二類資本之本月末金額	
I102022	第一類資本之前月末金額 >= 第二類資本之前月末金額	
I102023	資本適足比率比率計算總表之項目別必須在01至08之範圍內	
註：違反本項檢核公式，即算嚴重錯誤，申報程式將停止繼續檢核申報檔案。
編號	檢核公式	
IA01001	第一類資本之合計數與前月比增減金額 = 第一類資本之合計數(本月末–前月末)金額	
IA01002	普通股股本之與前月比增減金額 = 普通股股本之(本月末–前月末)金額	
IA01003	資本公積(302000)之與前月比增減金額 = 資本公積(302000)之(本月末–前月末)金額	
IA01004	保留盈餘或累積虧損(304000)之與前月末增減金額 = 保留盈餘或累積虧損(304000)之(本月末–前月末)金額	
IA01005	金融商品之未實現持有損失之與前月比增減金額 =金融商品之未實現持有損失之(本月末–前月末)金額	
IA01006	累積換算調整數(305020)之與前月比增減金額 = 累積換算調整數(305020)之(本月末–前月末)金額	
IA01007	庫藏股票(305040)之與前月比增減金額 = 庫藏股票(305040)之(本月末–前月末)金額	
IA01008	未認列為退休金成本之淨損失(305030)之與前月比增減金額 = 未認列為退休金成本之淨損失(305030)之(本月末–前月末)金額	
IA01009	本年累計至當月底損益(902005)之與前月比增減金額 =本年累計至當月底損益(902005)之(本月末–前月末)金額	
IA01010	第一類資本之合計數(本月末金額) = 個別第一類資本之本月末金額加總	
IA01011	第一類資本之合計數(前月末金額) = 個別第一類資本之前月末金額加總	
IA01012	第一類資本之項目別必須在00至09之範圍內	
IA01013	第一類資本計算表金融商品未實現損失之本月末金額<=零。如<零，損失金額=月計表(305050)金融商品之未實現損益之金額	
IA01014	第一類資本計算表資本公積之本月末金額等於月計表之金額	
IA01015	第一類資本計算表保留盈餘或累積虧損之本月末金額等於月計表之金額	
IA01017	第一類資本計算表累積換算調整數本月末金額等於月計表之金額	
IA01018	第一類資本計算表庫藏股票(305040)之本月末金額等於月計表之金額	
IA01019	第一類資本計算表未認列為退休金成本(305030)之淨損失之本月末金額等於月計表之金額	
IA01020	第一類資本計算表本年累計至當月底損益之本月末金額等於收支概況表之金額	
IA01021	第一類資本計算表普通股股本之本月末金額等於月計表(301010)普通股股本 + (301020)已認購普通股股本 + (301070)待分配股票股利之金額	
IA01022	第一類資本計算表永續非累積特別股股本之與前月比增減金額 = 永續非累積特別股股本之(本月末–前月末)金額	
IA01023	第一類資本計算表永續非累積特別股股本之本月末金額<=月計表(301040) 特別股股本 + (301050)已認購特別股股本之金額	

編號	檢核公式	
IB01001	第二類資本之合計數與前月比增減金額 = 第二類資本之合計數(本月末–前月末)金額	
IB01002	違約損失準備(203010)之與前月比增減金額 = 違約損失準備(203010)之(本月末–前月末)金額	
IB01003	買賣損失準備(203020)之與前月比增減金額 = 買賣損失準備(203020)之(本月末–前月末)金額	
IB01004	第二類資本計算表金融商品未實現利益之與前月比增減金額 =金融商品之未實現利益(本月末–前月末)金額	
IB01005	第二類資本計算表金融商品未實現利益之本月末金額應>=零，如>零等於月計表金融商品之未實現損益(305050)之金額	
IB01006	第二類資本永續累積特別股股本之本月末金額<=月計表(301040) 特別股股本 + (301050)已認購特別股股本	
IB01007	第二類資本之合計數(本月末金額) = 個別第二類資本之本月末金額加總	
IB01008	第二類資本之合計數(前月末金額) = 個別第二類資本之前月末金額加總	
IB01009	第二類資本之項目別必須在00至04之範圍內	
IB01010	第二類資本計算表違約損失準備之本月未金額等於月計表之金額	
IB01011	第二類資本計算表買賣損失準備之本月未金額等於月計表之金額	
IB01012	第二類資本永續累積特別股股本之與前月比增減金額=永續累積特別股股本之(本月末-前月末)金額	

編號	檢核公式	
IC01001	扣減資產合計數之與前月比增減金額 = 扣減資產合計數之(本月末–前月末)金額	
IC01002	預付款項(101650)之與前月比增減金額 = 預付款項(101650)之(本月末–前月末)金額	
IC01003	特種基金(102100)之與前月比增減金額 = 特種基金(102100)之(本月末–前月末)金額	
IC01004	採權益法之長期股權投資(102300)之與前月比增減金額 = 採權益法之長期股權投資(102300)之(本月末–前月末)金額	
IC01005	固定資產(103000)土地、房屋項目之與前月比增減金額 = 固定資產(103000)土地、房屋項目之(本月末–前月末)金額	
IC01006	固定資產(103000)其他項目之與前月比增減金額 = 固定資產(103000)其他項目之(本月末–前月末)金額	
IC01007	無形資產(104000)之與前月比增減金額 = 無形資產(104000)之(本月末–前月末)金額	
IC01008	營業保證金(105010)之與前月比增減金額 = 營業保證金(105010)之(本月末–前月末)金額	
IC01009	交割結算基金(105020)之與前月比增減金額 = 交割結算基金(105020)之(本月末–前月末)金額	
IC01010	存出保證金(105030)之與前月比增減金額 = 存出保證金(105030)之(本月末–前月末)金額	
IC01011	遞延借項(105040)之與前月比增減金額 = 遞延借項(105040)之(本月末–前月末)金額	
IC01012	出租資產(105090)之與前月比增減金額 = 出租資產(105090)之(本月末–前月末)金額	
IC01014	遞延所得稅資產-非流動(105110)之與前月比增減金額 = 遞延所得稅資產-非流動(105110)之(本月末–前月末)金額	
IC01015	扣減資產本月末之合計金額 (項目別00)等於個別扣減資產本月末金額加總(項目別為01-19)	
IC01016	扣減資產前月末之合計金額 (項目別00)等於個別扣減資產前月末金額加總(項目別為01-19)	
IC01017	扣減資產計算表之項目別必須在00至19之範圍內	
IC01018	扣減資產計算表預付款項之本月末金額等於月計表之金額	
IC01019	扣減資產計算表特種基金之本月末金額等於月計表(會計科目=102100)之金額	
IC01020	扣減資產計算表採權益法之長期股權投資本月末金額
=月計表(會計科目=(102300+102308)之金額合計)
-其他有價證券明細表﹝科目別代號=102300 (類別(1000/1001/A000/ 8000/8001)) 且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值合計數﹞之餘額	
IC01021	扣減資產計算表固定資產之其他項目本月末金額
=月計表固定資產(103000)-土地(103010)- 累計減損－土地(103018)-建築物(103020)-累計減損－建築物(103028)-累積折舊-建築物(103029)金額	
IC01022	無形資產本月末金額等於月計表(104000)之金額	
IC01023	扣減資產計算表營業保證金本月末金額等於月計表之金額	
IC01024	扣減資產計算表交割結算基金本月末金額等於月計表之金額	
IC01025	扣減資產計算表存出保證金本月末金額等於月計表之金額	
IC01026	扣減資產計算表遞延借項本月末金額等於月計表遞延借項金額	
IC01029	扣減資產計算表遞延所得稅資產-非流動本月末金額等於月計表遞延所得稅資產-非流動(105110)+備抵遞延所得稅資產評價科目-非流動(105119)金額	
IC01030	扣減資產計算表受限制資產本月末金額等於月計表(105080)金額	
IC01031	受限制資產-非流動(105080)之與前月比增減金額=受限制資產-非流動(105080)之(本月末-前月末)金額	
IC01032	IC01項目別(ITEM)=’15’待處分長期股權投資(101980)之與前月比增減金額
=待處分長期股權投資(101980)之(本月末–前月末)金額	
IC01033	IC01項目別(ITEM)=’15’待處分長期股權投資，本月末金額
=月計表(會計科目=101980)之借方餘額
-其他有價證券明細表﹝科目別代號=101980 (類別(1000/1001/A000/8000/ 8001))且質押或擔保剩餘年限<=1之取得成本﹞合計數	
IC01034	IC01項目別(ITEM)=’16’備供出售金融資產-流動及非流動(101840、102400)之與前月比增減金額
=備供出售金融資產-流動及非流動(101840、102400)之(本月末–前月末)金額	
IC01035	IC01項目別(ITEM)=’16’備供出售金融資產-流動及非流動本月末金額
=月計表(會計科目=101840、101848、101849) 借方餘額之合計數
- 營業證券明細表（科目別代號=101844、101845）之本月底庫存公平價值合計數
- 外國有價證券明細表（科目別代號=101844、101845）之本月底庫存公平價值合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=101841 (類別(1000/1001/A000/8000/ 8001)) 且質押或擔保剩餘年限<=1者之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=101842 (類別(C000/E000/F000/L001/L002/L003/L004))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=101843 (類別(6001/6002/6003/6011/6012/6013/6014))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數
+月計表(會計科目=102400、102408、102409) 借方餘額之合計數)
- 營業證券明細表【科目別代號=102404、102405且 「設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 <= (資料年月份YYYMM + 1年)」 】之本月底庫存公平價值合計數
- 外國有價證券明細表（科目別代號=102404、102405）之本月底庫存公平價值合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102401 (類別(1000/1001/A000/8000/ 8001)) 且質押或擔保剩餘年限<=1者之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102402 (類別(C000/E000/ F000/L001/L002/L003/L004))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102403 (類別(6001/6002/6003/6011/6012/6013/6014)且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數	
IC01036	IC01項目別(ITEM)=’17’持有至到期日金融資產-流動及非流動(101850、102500)之與前月比增減金額
=持有至到期日金融資產-流動及非流動之(本月末–前月末)金額	
IC01037	IC01項目別(ITEM)=’17’持有至到期日金融資產-流動及非流動本月末金額
=月計表(會計科目=101850) 持有至到期日金融資產-流動之借方餘額
+(會計科目=101858)累計減損－持有至到期日金融資產-流動之借方餘額
- 營業證券明細表（科目別代號=101851、101852）之本月底庫存公平價值合計數
- 外國有價證券明細表（科目別代號=101851、101852）之本月底庫存公平價值合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號= 101853 (類別(C000/E000/ F000/L001/L002/L003/L004)) 且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數
+月計表(會計科目=102500)持有至到期日金融資產-非流動之借方餘額
+(102508)累計減損－持有至到期日金融資產-非流動之借方餘額
- 營業證券明細表【科目別代號=102501、102502且 「設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 <= (資料年月份YYYMM + 1年)」 】之本月底庫存公平價值合計數
- 外國有價證券明細表（科目別代號=102501、102502）之本月底庫存公平價值合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號= 102503 (類別(C000/E000/ F000/L001/L002/L003/L004))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數	
IC01038	IC01項目別(ITEM)=’18’交易目的金融資產-非流動(102620)之與前月比增減金額 =交易目的金融資產之(本月末–前月末)金額	
IC01039	IC01項目別(ITEM)=’18’ 交易目的金融資產-非流動本月末金額
=月計表 (會計科目=102620、102629) 借方餘額之合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102621 (類別(1000/1001/A000/8000/ 8001)) 且質押或擔保剩餘年限<=1者之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102622(類別(C000/E000/ F000/L001/L002/L003/L004))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數
-其他有價證券明細表(科目別代號=102623(類別(6001/6002/6003/6011/6012/6013/6014))且質押或擔保剩餘年限<=1之總公平價值)合計數	
IC01040	IC01項目別(ITEM)=’19’無活絡市場之債券投資-流動及非流動(101860、102700)之與前月比增減金額
=無活絡市場之債券投資-流動及非流動之(本月末–前月末)金額	
IC01041	IC01項目別(ITEM)=’19’ 無活絡市場之債券投資-流動及非流動本月末金額
=月計表(會計科目=101860)無活絡市場之債券投資-流動之借方餘額
+(會計科目=101868)累計減損－無活絡市場之債券投資-流動之借方餘額
+(會計科目=102700)無活絡市場之債券投資-非流動之借方餘額
+(會計科目=102708)累計減損－無活絡市場之債券投資-非流動之借方餘額	

編號	檢核公式	
ID01001	政府債券之與前月比增減金額(市值) = 政府債券之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01002	國際性發展銀行發行之台幣債券之與前月比增減金額(市值) = 國際性發展銀行發行之台幣債券之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01003	上市(櫃)債券之與前月比增減金額(市值) = 上市(櫃)債券之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01004	其他債券之與前月比增減金額(市值) = 其他債券之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01006	上市股票之與前月比增減金額(市值) = 上市股票之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01007	上櫃股票之與前月比增減金額(市值) = 上櫃股票之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01008	包銷取得未上市、未上櫃股票之與前月比增減金額(市值) = 包銷取得未上市、未上櫃股票之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01009	受管理股票之與前月比增減金額(市值) = 受管理股票之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01010	發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位之與前月比增減金額(市值) = 發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01011	國內期貨之與前月比增減金額(市值) =國內期貨之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01012	可轉換公司債、附認股權公司債之與前月比增減金額(市值) = 可轉換公司債、附認股權公司債之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01013	可交換公司債之與前月比增減金額(市值) = 可交換公司債之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01014	認購(售)權證、認股權證之與前月比增減金額(市值) = 認購(售)權證、認股權證之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01015	受益憑證之與前月比增減金額(市值) = 受益憑證之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01016	短期票券之與前月比增減金額(市值) = 短期票券之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01017	市場風險約當金額合計數之與前月比增減金額 = 市場風險約當金額合計數之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01018	政府債券之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 政府債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01019	國際性發展銀行發行之台幣債券之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 國際性發展銀行發行之台幣債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01020	上市(櫃)債券之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 上市(櫃)債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01021	其他債券之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 其他債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01023	上市股票之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 上市股票之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01024	上櫃股票之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 上櫃股票之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01025	包銷取得未上市、未上櫃股票之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 包銷取得未上市、未上櫃股票之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01026	受管理股票之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 受管理股票之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01027	發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01028	國內期貨之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 國內期貨之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01029	可轉換公司債、附認股權公司債之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 可轉換公司債、附認股權公司債之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01030	可交換公司債之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 可交換公司債之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01031	認購(售)權證、認股權證之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 認購(售)權證、認股權證之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01032	受益憑證之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 受益憑證之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01033	短期票券之與前月比增減金額(市場風險約當金額) =短期票券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01034	包銷契約之與前月比增減金額(市場風險約當金額) =包銷契約之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01035	發行認購(售)權證未避險部位之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 發行認購(售)權證未避險部位之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01036	本月末市場風險約當金額之合計數(項目別00)=個別本月末市場風險約當金額之總和(各項目別)	
ID01037	前月末市場風險約當金額之合計數(項目別00)=個別前月末市場風險約當金額之總和(各項目別)	
ID01038	市場風險約當金額計算總表之項目別必須在01- 71之範圍內	
ID01043	利率及債券衍生性商品與前月比增減金額(市值)=利率及債券衍生性商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01044	利率及債券衍生性商品與前月比增減金額(市場風險約當金額)=利率及債券衍生性商品(本月末-前月末)市場風險約當金額	
ID01045	興櫃股票之與前月比增減金額(市值) = 興櫃股票之(本月末–前月末) 市值金額	
ID01046	興櫃股票之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 興櫃股票之(本月末–前月末)市場風險約當金額	
ID01047	轉換公司債資產交換選擇權與前月比增減金額(市值)=轉換公司債資產交換選擇權(本月末-前月末)市值金額	
ID01048	轉換公司債資產交換選擇權與前月比增減金額(市場風險約當金額)=轉換公司債資產交換選擇權(本月末-前月末)市場風險約當金額	
ID01050	指數及股票選擇權與前月比增減金額(市值)= 指數及股票選擇權(本月末-前月末)市值金額	
ID01051	指數及股票選擇權之與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 指數及股票選擇權之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01053	結構型商品、股權選擇權本月末市值=結構型商品、股權選擇權前月末市值+結構型商品、股權選擇權與前月比(增減額)市值	
ID01054	結構型商品、股權選擇權本月末市場風險約當金額(項目別25)=結構型商品、股權選擇權前月末市場風險約當金額+結構型商品、股權選擇權與前月比(增減額) 市場風險約當金額	
ID01060	台幣信用衍生性商品與前月比增減金額(市值)= 台幣信用衍生性商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01061	台幣信用衍生性商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) =台幣信用衍生性商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01062	其他台幣金融商品與前月比增減金額(市值)= 其他台幣金融商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01063	其他台幣金融商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 其他台幣金融商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01064	外國政府債券與前月比增減金額(市值)= 外國政府債券(本月末-前月末)市值金額	
ID01065	外國政府債券與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 外國政府債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01066	國際性發展銀行發行之外幣債券與前月比增減金額(市值)= 國際性發展銀行發行之外幣債券(本月末-前月末)市值金額	
ID01067	國際性發展銀行發行之外幣債券與前月比增減金額(市場風險約當金額) = 國際性發展銀行發行之外幣債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01068	外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-與前月比增減金額(市值)= 外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB- (本月末-前月末)市值金額	
ID01069	外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-與前月比增減金額(市場風險約當金額) =外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01070	銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者與前月比增減金額(市值)= 銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者(本月末-前月末)市值金額	
ID01071	銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者與前月比增減金額(市場風險約當金額) =銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01072	符合一定信用評等條件之債務工具與前月比增減金額(市值)= 符合一定信用評等條件之債務工具(本月末-前月末)市值金額	
ID01073	符合一定信用評等條件之債務工具與前月比增減金額(市場風險約當金額) =符合一定信用評等條件之債務工具之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01074	其他外幣債券與前月比增減金額(市值)= 其他外幣債券(本月末-前月末)市值金額	
ID01075	其他外幣債券與前月比增減金額(市場風險約當金額) =其他外幣債券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01076	外國股票與前月比增減金額(市值)= 外國股票(本月末-前月末)市值金額	
ID01077	外國股票與前月比增減金額(市場風險約當金額) =外國股票之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01078	期貨與前月比增減金額(市值)= 期貨(本月末-前月末)市值金額	
ID01079	期貨與前月比增減金額(市場風險約當金額) =期貨之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01080	可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債與前月比增減金額(市值)= 可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債(本月末-前月末)市值金額	
ID01081	可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債與前月比增減金額(市場風險約當金額) =可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01082	認購（售）權證與前月比增減金額(市值)= 認購（售）權證(本月末-前月末)市值金額	
ID01083	認購（售）權證與前月比增減金額(市場風險約當金額) =認購（售）權證之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01084	受益憑證與前月比增減金額(市值)= 受益憑證(本月末-前月末)市值金額	
ID01085	受益憑證與前月比增減金額(市場風險約當金額) =受益憑證之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01086	短期票券與前月比增減金額(市值)= 短期票券(本月末-前月末)市值金額	
ID01087	短期票券與前月比增減金額(市場風險約當金額) =短期票券之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01088	包銷契約與前月比增減金額(市值)= 包銷契約(本月末-前月末)市值金額	
ID01089	包銷契約與前月比增減金額(市場風險約當金額) =包銷契約之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01090	外國利率及債券衍生性商品與前月比增減金額(市值)= 外國利率及債券衍生性商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01091	外國利率及債券衍生性商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) =外國利率及債券衍生性商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01092	轉換公司債資產交換選擇權與前月比增減金額(市值)= 轉換公司債資產交換選擇權(本月末-前月末)市值金額	
ID01093	轉換公司債資產交換選擇權與前月比增減金額(市場風險約當金額) =轉換公司債資產交換選擇權之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01094	選擇權與前月比增減金額(市值)= 選擇權(本月末-前月末)市值金額	
ID01095	選擇權與前月比增減金額(市場風險約當金額) =選擇權之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01096	外國衍生性商品避險交易與前月比增減金額(市值)= 外國衍生性商品避險交易(本月末-前月末)市值金額	
ID01097	外國衍生性商品避險交易與前月比增減金額(市場風險約當金額) =外國衍生性商品避險交易之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01098	股權選擇權、結構型商品與前月比增減金額(市值)= 股權選擇權、結構型商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01099	股權選擇權、結構型商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) =股權選擇權、結構型商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01100	信用衍生性商品與前月比增減金額(市值)=信用衍生性商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01101	信用衍生性商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) =信用衍生性商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	
ID01102	其他外幣金融商品與前月比增減金額(市值)= 其他外幣金融商品(本月末-前月末)市值金額	
ID01103	其他外幣金融商品與前月比增減金額(市場風險約當金額) =其他外幣金融商品之(本月末–前月末) 市場風險約當金額	

編號	檢核公式	
ID02001	政府債券合計數之本月末市值金額 = 個別政府債券本月末市值金額之加總	
ID02002	政府債券合計數之前月末市值金額 = 個別政府債券前月末市值金額之加總	
ID02003	政府債券合計數之本月末市場風險約當金額 = 個別政府債券本月末市場風險約當金額之加總	
ID02004	政府債券合計數之前月末市場風險約當金額 = 個別政府債券前月末市場風險約當金額之加總	
ID02005	個別政府債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=個別政府債券本月末市場風險約當金額	
ID02006	個別政府債券之債券別必須在00至16之範圍內	
ID02007	政府債券(ID02)債券代號必須存在債券明細表內(FNBON)	
ID02008	債券代號之項目別和到期日為xxxx存續期為xxxx,該債券之存續期有誤	
ID02009
	政府債券明細表債券別為01or02or03or04債券代號xxxx本月末市值之合計
=營業證券明細表【除科目別代號=102622或部門別=”E” 或 「科目別代號=102501、102502、102404及102405且（設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 > (資料年月份YYYMM + 1年)）」者外】同一代號債券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表（除科目別代號=101860、102700外）質押或擔保剩餘年限<=1之同一代號債券，各筆債券之總公平價值合計數	
ID02010	政府債券明細表債券別為13or14or15or16各債券代號本月末市值之合計數<=月計表(201100)附賣回債券投資融券之金額+(201109)附賣回債券投資融券評價調整之金額	
ID03001	國際性發展銀行發行之台幣債券合計數之本月末市值金額 = 個別國際性發展銀行發行之台幣債券之本月末市值金額加總	
ID03002	國際性發展銀行發行之台幣債券合計數之前月末市值金額 = 個別國際性發展銀行發行之台幣債券之前月末市值金額加總	
ID03003	國際性發展銀行發行之台幣債券合計數之本月末市場風險約當金額 = 個別國際性發展銀行發行之台幣債券之本月末市場風險約當金額加總	
ID03004	國際性發展銀行發行之台幣債券合計數之前月末市場風險約當金額= 個別國際性發展銀行發行之台幣債券之前月末市場風險約當金額加總	
ID03005	個別國際性發展銀行發行之台幣債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=個別國際性發展銀行發行之台幣債券本月末市場風險約當金額	
ID03006	個別國際性發展銀行發行之台幣債券債券別必須在00至04之範圍內	
ID03007	國際性發展銀行發行之台幣債券明細表(ID03)債券代號必須存在債券明細表內(FNBON)	
ID03008	債券代號之項目別和到期日為xxxx存續期為xxxx,該債券之存續期有誤	
ID03009	債券代號xxxx本月末市值
=營業證券明細表【除科目別代號=102622或部門別=”E” 或 「科目別代號=102501、102502、102404及102405且（設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 > (資料年月份YYYMM + 1年)）」者外】同一代號債券之本月底庫存公平價值合計數+其他有價證券明細表（除科目別代號=101860、102700外）質押或擔保剩餘年限<=1之同一代號債券總公平價值合計數	

編號	檢核公式	
ID04001	上市(櫃)公司債合計數之本月末市值金額 = 個別上市(櫃)公司債之本月末市值金額加總	
ID04002	上市(櫃)公司債合計數之前月末市值金額 = 個別上市(櫃)公司債之前月末市值金額加總	
ID04003	上市(櫃)公司債合計數之本月末市場風險約當金額 = 個別上市(櫃)公司債之本月末市場風險約當金額加總	
ID04004	上市(櫃)公司債合計數之前月末市場風險約當金額 = 個別上市(櫃)公司債之前月末市場風險約當金額加總	
ID04005	個別上市(櫃)公司債本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=個別上市(櫃)公司債本月末市場風險約當金額	
ID04006	上市(櫃)公司債之債券別必須在00至04之範圍內	
ID04007	上市(櫃)公司債明細表(ID04)債券代號必須存在債券明細表內	
ID04008	債券代號之項目別和到期日為xxxx存續期為xxxx,該債券之存續期有誤	
ID04009
	債券代號xxxx本月末市值
=營業證券明細表【除科目別代號=102622或部門別=”E” 或 「科目別代號=102501、102502、102404及102405且（設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 > (資料年月份YYYMM + 1年)）」者外】同一代號債券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表（除科目別代號=101860、102700外）質押或擔保剩餘年限<=1之同一代號債券總公平價值合計數	
ID05001	其他債券合計數之本月末市值金額 = 個別其他債券之本月末市值金額加總	
ID05002	其他債券合計數之前月末市值金額 = 個別其他債券之前月末市值金額加總	
ID05003	其他債券合計數之本月末市場風險約當金額 = 個別其他債券之本月末市場風險約當金額加總	
ID05004	其他債券合計數之前月末市場風險約當金額 = 個別其他債券之前月末市場風險約當金額加總	
ID05005	個別其他債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=個別其他債券本月末市場風險約當金額	
ID05006	其他債券之債券別必須在00至04之範圍內	
ID05008	上市櫃別只可為1,2或空白	
ID05009	其他債券明細表上市櫃別=”1”之債券代號不存在上市股明細檔(FNSTK)	
ID05009	其他債券明細表上市櫃別=”2”之債券代號不存在上櫃債明細檔(FNBON)	
ID05010	其他債券明細表上市櫃別=”1”or”2”， 證券代號必須為’01’+3位數字+’P’或’01’+3位數字+’S’	
ID05011	其他債券明細表上市櫃別=”1”or”2”，債券代號xxxx本月末市值之合計=營業證券明細表【除科目別代號=102622或部門別=”E” 或 「科目別代號=102501、102502、102404及102405且（設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 > (資料年月份YYYMM + 1年)）」者外】同代號債券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表（除科目別代號=101860、102700外）質押或擔保剩餘年限<=1者同代號債券，各筆債券之總公平價值合計數	

編號	檢核公式	
ID07001	本月末上市股票市值金額合計數 = 個別上市股票本月末市值金額之加總	
ID07002	前月末上市股票市值金額合計數 = 個別上市股票前月末市值金額之加總	
ID07003	本月末上市股票市場風險約當金額合計數 = 個別上市股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID07004	前月末上市股票市場風險約當金額合計數 = 個別上市股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID07005	個別上市股票本月末市值×風險係數等於個別上市股票本月末市場風險約當金額	
ID07006	上市股票明細表(ID07)之股票代號(xxxx)必須存在股票明細表(FNSTK)	
ID07009	上市股票明細表(ID07)之股票代號(xxxx) (借券別為9)，必須存在持股態樣的類交叉持股檔或類參與經營檔	
ID07007
	上市股票明細表證券代號(xxxx) (借券別為空白及9)本月末市值之合計數
=營業證券明細表（除科目別代號=102621或部門別=”E”者外）同一證券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表質押或擔保剩餘年限<=1之同一代號證券總公平價值合計數	
ID07008	上市股票明細表證券代號(xxxx)借券別為9，本月末市值
=營業證券明細表【科目別代號=101111、101061、101844、101845及「102404、102405且設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 <= (資料年月份YYYMM + 1年)」 】同一證券之本月底庫存公平價值合計數
+如為經紀商，加計其他有價證券明細表（科目別代號=101041、101061、101841）同一證券之總公平價值合計數	
ID07011	借券別只可空白、1或9	
ID08001	本月末上櫃股票市值金額合計數 = 個別上櫃股票本月末市值金額之加總	
ID08002	前月末上櫃股票市值金額合計數 = 個別上櫃股票前月末市值金額之加總	
ID08003	本月末上櫃股票市場風險約當金額合計數 = 個別上櫃股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID08004	前月末上櫃股票市場風險約當金額合計數 = 個別上櫃股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID08005	上櫃股票明細表個別上櫃股票本月末市值×所對應之風險係數%=個別上櫃股票本月末市場風險約當金額	
ID08009	上櫃股票明細表(ID08)之股票代號(xxxx)必須存在股票明細表內(FNSTK)	
ID08006	上櫃股票明細表(ID08)之股票代號(xxxx) (借券別為9)，必須存在持股態樣的類交叉持股檔或類參與經營檔(BRK_AFFAIR)	
ID08007
	上櫃股票明細表證券代號(xxxx)(借券別為空白及9)本月末市值之合計數
=營業證券明細表（除科目別代號=102621或部門別=”E”者外）同一證券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表同一證券其質押或擔保剩餘年限<=1者之總公平價值合計數	
ID08008	上櫃股票明細表證券代號(xxxx)借券別為9，本月末市值=
營業證券明細表【科目別代號=101111、101061、101844、101845及「102404、102405且設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 <= (資料年月份YYYMM + 1年)」 】同一代號證券之本月底庫存公平價值合計數
+如為經紀商，加計其他有價證券明細表（科目別代號=101041、101061、101841）同一證券之總公平價值合計數	
ID08010	借券別只可空白、1或9	
ID09001	本月末包銷取得未上市、未上櫃股票市值金額合計數 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票本月末市值金額之加總	
ID09002	前月末包銷取得未上市、未上櫃股票市值金額合計數 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票前月末市值金額之加總	
ID09003	本月末包銷取得未上市、未上櫃股票市場風險約當金額合計數 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID09004	前月末包銷取得未上市、未上櫃股票市場風險約當金額合計數 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID09005	個別包銷取得未上市、未上櫃股票本月末市場風險約當金額 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票本月末市值 	
ID09006	個別包銷取得未上市、未上櫃股票前月末市場風險約當金額 = 個別包銷取得未上市、未上櫃股票前月末市值 	

級距表
市場別	持股級距	風險係數	
上市	5%<=淨值<7%
3%<=發行總額<4%	20%	
	7%<=淨值<9%
4%<=發行總額<5%	30%	
	9%<=淨值<11%
5%<=發行總額<6%	40%	
	11%<=淨值<13%
6%<=發行總額<7%	50%	
	13%<=淨值<15%
7%<=發行總額<8%	60%	
	15%<=淨值
8%<=發行總額	70%	
	5%<=淨值<7%
3%<=發行總額<4%	25%	
	7%<=淨值<9%
4%<=發行總額<5%	35%	
	9%<=淨值<11%
5%<=發行總額<6%	45%	
	11%<=淨值<13%
6%<=發行總額<7%	55%	
	13%<=淨值<15%
7%<=發行總額<8%	65%	
	15%<=淨值
8%<=發行總額	75%	
興櫃	13%<=淨值<15%
7%<=發行總額<8%	65%	
	15%<=淨值
8%<=發行總額	75%	
	不在以上者，皆屬60%	60%	

編號	檢核公式	
ID10001	本月末受管理股票市值金額合計數 = 個別受管理股票本月末市值金額之加總	
ID10002	前月末受管理股票市值金額合計數 = 個別受管理股票前月末市值金額之加總	
ID10003	本月末受管理股票市場風險約當金額合計數 = 個別受管理股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID10004	前月末受管理股票市場風險約當金額合計數 = 個別受管理股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID10005	個別受管理股票本月末市場風險約當金額 = 個別受管理股票本月末市值 	
ID10006	個別受管理股票前月末市場風險約當金額 = 個別受管理股票前月末市值 	
ID10007	受管理股票明細表(ID10)證券代號(xxxx)必須存在受管理股票檔案	
ID10008	受管理股票之證券代號(xxxx)本月末市值
=營業證券明細表（除科目別代號= 102621或部門別=”E”者外）同一代號證券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表質押或擔保剩餘年限<=1之同一代號證券總公平價值之合計數	
ID11001	本月末發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位市值金額合計數 = 個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位本月末市值金額之加總	
ID11002	前月末發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位市值金額合計數 = 個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位前月末市值金額之加總	
ID11003	本月末發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位市場風險約當金額合計數 = 個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位本月末市場風險約當金額之加總	
ID11004	前月末發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位市場風險約當金額合計數 = 個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位前月末市場風險約當金額之加總	
ID11005	個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位本月末市值×40%×標的股票風險係數=個別發行認購(售)權證及選擇權交易所產生避險部位本月末市場風險約當金額	
ID12001	國內期貨之本月末市值金額合計數=(上市股價指數+上櫃股價指數+十年期政府公債期貨+三十天商業本票期貨)之本月末市值金額加總	
ID12002	國內期貨之前月末市值金額合計數=(上市股價指數+上櫃股價指數+十年期政府公債期貨+三十天商業本票期貨)之前月末市值金額加總	
ID12003	國內期貨之本月末市場風險約當金額合計數=(上市股價指數+上櫃股價指數+十年期政府公債期貨+三十天商業本票期貨)之本月末市場風險約當金額加總	
ID12004	國內期貨之前月末市場風險約當金額合計數=(上市股價指數+上櫃股價指數+十年期政府公債期貨+三十天商業本票期貨)之前月末市場風險約當金額加總	
ID12005	個別國內期貨本月末市值×項目別所對應之風險係數= 個別國內期貨本月末市場風險約當金額	
ID12006	國內期貨之項目別必須為00或01或02或03或04或05或06	
ID13001	本月末可轉換公司債、附認股權公司債市值金額合計數=個別可轉換公司債、附認股權公司債本月末市值金額之加總	
ID13002	前月末可轉換公司債、附認股權公司債市值金額合計數=個別可轉換公司債、附認股權公司債前月末市值金額之加總	
ID13003	本月末可轉換公司債、附認股權公司債市場風險約當金額合計數=個別可轉換公司債、附認股權公司債本月末市場風險約當金額之加總	
ID13004	前月末可轉換公司債、附認股權公司債市場風險約當金額合計數=個別可轉換公司債、附認股權公司債前月末市場風險約當金額之加總	
ID13005	個別可轉換公司債、附認股權公司債本月末市值之絕對值×風險係數= 個別可轉換公司債、附認股權公司債本月末市場風險約當金額	
ID13006	若個別可轉換公司債、附認股權公司債為上市公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為15%(應輸入01500)	
ID13007	若個別可轉換公司債、附認股權公司債為上櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為20%(應輸入02000)	
ID13008	轉換公司債、附認股權公司債明細表之上市或上櫃欄位值為1或2或4或5	
ID13009	可轉換公司債、附認股權公司債明細表之市價高或低於票面金額欄位值為1或2	
ID13012	若個別可轉換公司債、附認股權公司債為興櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為60%(應輸入06000)	
ID13013	若個別可轉換公司債、附認股權公司債為未上市櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為100%(應輸入10000)	
ID14001	本月末可交換公司債市值金額合計數=個別可交換公司債本月末市值金額之加總	
ID14002	前月末可交換公司債市值金額合計數=個別可交換公司債前月末市值金額之加總	
ID14003	本月末可交換公司債市場風險約當金額合計數=個別可交換公司債本月末市場風險約當金額之加總	
ID14004	前月末可交換公司債市場風險約當金額合計數=個別可交換公司債前月末市場風險約當金額之加總	
ID14005	個別可交換公司債本月末市值之絕對值×風險係數等於個別可交換公司債本月末市場風險約當金額	
ID14006	若個別可交換公司債之交換標的為上市股票且市價高於票面金額者，其風險係數為15%	
ID14007	若個別可交換公司債之交換標的為上櫃股票且市價高於票面金額者，其風險係數為20%	
ID14008	若個別可交換公司債之交換標的為5且市價高於票面金額者，其風險係數為60%(應輸入06000)	
ID14008	若個別可交換公司債之交換標的為6且市價高於票面金額者，其風險係數為100%(應輸入10000)	
ID14009	可交換公司債明細表之上市或上櫃欄位值須為1或2或3或5或6	
ID140011	若個別可交換公司債之交換標的包含上市及上櫃股票且市價高於票面金額者，其風險係數為20% 	
ID14010	可交換公司債明細表之上市或上櫃欄位值為1或2	
ID15001	本月末認購(售)權證、認股權證市值金額合計數等於個別認購(售)權證、認股權證本月末市值金額之加總	
ID15002	前月末認購(售)權證、認股權證市值金額合計數等於個別認購(售)權證、認股權證前月末市值金額之加總	
ID15003	本月末認購(售)權證、認股權證市場風險約當金額合計數等於個別認購(售)權證、認股權證本月末市場風險約當金額之加總	
ID15004	前月末認購(售)權證、認股權證市場風險約當金額合計數等於個別認購(售)權證、認股權證前月末市場風險約當金額之加總	
ID15005	個別認購(售)權證、認股權證本月末市值×風險係數×4等於個別認購(售)權證、認股權證本月末市場風險約當金額	
ID16001	受益憑證之本月末市值金額合計數=個別受益憑證之本月末市值金額加總	
ID16002	受益憑證之前月末市值金額合計數=個別受益憑證之前月末市值金額加總	
ID16003	受益憑證之本月末市場風險約當金額合計數=個別受益憑證之本月末市場風險約當金額加總	
ID16004	受益憑證之前月末市場風險約當金額合計數=個別受益憑證之前月末市場風險約當金額加總	
ID16005	個別受益憑證本月末市值×項目別所對應之風險係數=個別受益憑證本月末市場風險約當金額	
ID16006	受益憑證之項目別必須為00或01或02或03或04或05	
ID16008	本表項目別(01)的本月末市值等於其他有價證券明細表種類別代號=6001各筆證券之總公平價值（質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	
ID16012	受益憑證表之項目別(02)=上市股票型之本月末市值
=其他有價證券明細表（種類別代號=6002（質押或擔保剩餘年限<=1者）各筆證券之總公平價值）合計數
+營業證券明細表（除科目別代號=102623或部門別=”E”者外）（證券代號>”0000 “，<”0100  “）之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表（證券代號>”0000 “，<”0100  “）且質押或擔保剩餘年限<=1者，各筆證券之總公平價值合計數	
ID16013	受益憑證表之項目別(03)=上櫃股票型之本月末市值
=其他有價證券明細表（種類別代號=6003且質押或擔保剩餘年限<=1者）各筆證券總公平價值之合計數	
ID16014	受益憑證表之項目別(05)=上市（櫃）不動產投資信託受益證券之本月末市值
=營業證券明細表（除科目別代號=102623或部門別=”E”者外）（證券代號為’01’+3位數字+’Ｔ’）之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表（證券代號為’01’+3位數字+’Ｔ’）且質押或擔保剩餘年限<=1者，各筆證券之總公平價值合計數	
ID16015	受益憑證表之項目別(04)= 期貨信託基金之本月末市值
=其他有價證券明細表（種類別代號=6005且質押或擔保剩餘年限<=1者）各筆證券總公平價值之合計數	

編號	檢核公式	
ID17001	短期票券之本月末市值金額合計數等於個別短期票券之本月末市值金額加總	
ID17002	短期票券之前月末市值金額合計數等於個別短期票券之前月末市值金額加總	
ID17003	短期票券之本月末市場風險約當金額合計數等於個別短期票券之本月末市場風險約當金額加總	
ID17004	短期票券之前月末市場風險約當金額合計數等於個別短期票券之前月末市場風險約當金額加總	
ID17005	個別短期票券本月末市值×項目別所對應之風險係數等於個別短期票券本月末市場風險約當金額	
ID17006	短期票券之項目別必須為00或01或02或03	
ID17007	短期票券之本月末市值合計數
＜=其他有價證券明細表種類別代號=D000、B000且質押或擔保剩餘年限<=1各筆證券之總公平價值合計數
+銀行存款明細表(可轉讓定存單部分)之總市價	
ID18001	本月末包銷契約金額合計數等於個別本月末包銷契約金額之加總	
ID18002	前月末包銷契約金額合計數等於個別前月末包銷契約金額之加總	
ID18003	本月末包銷契約市場風險約當金額合計數等於個別包銷契約本月末市場風險約當金額之加總	
ID18004	前月末包銷契約市場風險約當金額合計數等於個別包銷契約前月末市場風險約當金額之加總	
ID18005	個別包銷契約本月末市值×證券風險係數×規定比率=個別包銷契約本月末市場風險約當金額	
ID18006	個別包銷契約規定比率等於25%或50%	
ID19001	本月末(個股型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額合計數等於個別本月末(個股型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額加總	
ID19002	前月末(個股型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額合計數等於個別前月末(個股型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額加總	
ID19003	個別(個股型)認購(售)權證未避險部位本月末市場風險約當金額等於(個別本月末(未避險部位總金額 - 權利金)金額，本數字若為負數以0計算)	
ID19004	個別(個股型)認購(售)權證未避險部位本月末未避險部位總金額等於個別本月末(標的證券市價 - 履約價格)×未避險部位，或本月末(履約價格-標的證券市價)×未避險部位	
ID20001	本月末(組合型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額合計數等於個別本月末認購(售)權證市場風險約當金額之小計	
ID20002	前月末(組合型)認購(售)權證未避險部位市場風險約當金額合計數等於個別前月末認購(售)權證市場風險約當金額之小計	
ID20003	個別認購(售)權證本月末市場風險約當金額等於(個別本月末(未避險部位總金額-權利金)金額，本數字若為負數以0計算)	
ID20004	權證代碼,請檢查權證代號是否錯誤,或個別認購(售)權證本月末未避險部位總金額=個別證券本月末未避險部位總金額之加總，正負數可以互抵	
ID20005	個別證券本月末未避險部位總金額等於個別證券本月末(結算價格-履約價格)×未避險部位，或本月末(履約價格-結算價格)×未避險部位	

ID23001	利率及債券衍生性商品合計數之本月末市場風險約當金額等於個別利率及債券衍生性商品本月末市場風險約當金額之加總	
ID23002	利率及債券衍生性商品合計數之前月末市場風險約當金額等於個別利率及債券衍生性商品前月末市場風險約當金額之加總	
ID23005	利率及債券衍生性商品之市場風險約當金額合計等於(風險係數)X(淨部位+沖抵部位x10%)+淨負Gamma衝擊+Vega	
ID23006	利率及債券衍生性商品明細表之風險係數別必須在00至08之範圍內	

編號	檢核公式	
ID24001	本月末興櫃股票市值合計數等於個別興櫃股票本月末市值之加總	
ID24002	前月末興櫃股票市值合計數等於個別興櫃股票前月末市值之加總	
ID24003	本月末興櫃股票市場風險約當金額合計數等於個別興櫃股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID24004	前月末興櫃股票市場風險約當金額合計數等於個別興櫃股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID24005	個別興櫃股票本月末市值×所對應之風險係數%=個別興櫃股票本月末市場風險約當金額	
ID24006	申報之證券代號(xxxx)必須為興櫃股票代號	
ID24006	申報之證券代號(xxxx)（態樣股票別=9）必須存在持股態樣的類交叉持股檔或類參與經營檔(BRK_AFFAIR)	
ID24007	興櫃股票代號(xxxx)(態樣股票別為空白及9)本月末市值合計數
=營業證券明細表（除科目別代號=102621或部門別=”E”者外）同一代號證券之本月底庫存公平價值合計數
+其他有價證券明細表同一證券其質押或擔保剩餘年限<=1者之總公平價值合計數	
ID24008	本表本月末市值等於營業證券庫存月報表(部門別=自營部+承銷部+保管帳戶)及(種類別代號=興櫃股票)之本月底庫存市值
興櫃股票明細表證券代號(xxxx)態樣股票別為9，本月末市值
=營業證券明細表【科目別代號=101111、101061、101844、101845及「102404、102405 且 設定期間（共14碼）之設定終止日（後7碼YYYMMDD）之年月 <= (資料年月份YYYMM + 1年)」 】同一代號證券之本月底庫存公平價值合計數
+如為經紀商，加計其他有價證券明細表（科目別代號=101041、101061、101841）同一證券之總公平價值合計數	
ID24009	興櫃股票明細表之態樣股票別只可空白或9	
	ID25001	轉換公司債代號(xxxx)淨Delta加權部位等於轉換公司債淨現貨部位+(選擇權部位-長部位-標的證券市場價值)*(選擇權部位-長部位-Delta值)-(選擇權部位-短部位-標的證券市場價值)*(選擇權部位-短部位-Delta值)	
ID25002	轉換公司債代號(xxxx)本月末Delta風險約當金額等於(風險係數)*淨Delta加權部位(取絕對值)	
ID27001	本月末選擇權市值金額合計數等於個別選擇權本月末市值金額之加總	
ID27002	前月末選擇權市值金額合計數等於個別選擇權前月末市值金額之加總	
ID27003	本月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權本月末市場風險約當金額之加總	
ID27004	前月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權前月末市場風
險約當金額之加總	
ID27005	個別選擇權本月末市值×標的資產風險係數×4等於個別選擇權本月末市場風險約當金額	
ID28001	本月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權本月末市場風險約當金額加總	
ID28002	前月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權前月末市場風險約當金額加總	
ID28003	個別選擇權本月末市場風險約當金額等於(個別選擇權本月末(未避險部位總金額 – 權利金)金額，本數字若為負數，以零計算)	
ID28004	個別選擇權本月末未避險部位總金額等於個別選擇權本月末(標的資產市價 - 履約價格)×未避險部位；或等於個別選擇權本月末(履約價格-標的資產市價)×未避險部位。	
ID29001	本月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權本月末市場風險約當金額加總	
ID29002	前月末選擇權市場風險約當金額合計數等於個別選擇權前月末市場風險約當金額加總	
ID29003	個別選擇權本月末市場風險約當金額等於個別選擇權本月末(1)－(2)＋(3)－(4)金額，本數字若為負數，以零計算。
其中(1)：賣出買(賣)權價內值，(2)：買進買(賣)權價內值
(3)：權利金淨(總)支出，(4)：權利金淨(總)收入	
ID30001	股權選擇權淨Delta加權部位=[選擇權部位長部位之標的資產市場價值*選擇權部位長部位之Delta值-選擇權部位短部位之標的資產市場價值*選擇權部位短部位之Delta值+淨現貨避險部位]	
ID30002	股權選擇權Delta風險約當金額等於風險係數*淨Delta加權部位	
ID30003	股權選擇權Delta風險約當金額之合計數(標的資產為ZZZZ)等於明細項之Delta風險約當金額總和	
ID31001	股權選擇權淨負Gamma衝擊之合計數(標的資產為ZZZZ)等於明細項之淨負Gamma衝擊總和	
ID31002	股權選擇權Vega之合計數(標的資產為ZZZZ)等於明細項之Vega總和	
ID37001	信用衍生性商品合約信用資產名目本金淨部位金額合計數（存續期別為00）= （各存續期別）信用衍生性商品合約信用資產名目本金淨部位金額之加總	
ID37002	本月末信用衍生性商品市場風險約當金額合計數（存續期別為00） = （各存續期別）信用衍生性商品本月末市場風險約當金額之加總	
ID37003	前月末信用衍生性商品市場風險約當金額合計數（存續期別為00） = （各存續期別）信用衍生性商品前月末市場風險約當金額之加總	
ID37004	個別信用衍生性商品本月末市場風險約當金額 =（個別信用衍生性商品本月末合約信用資產名目本金淨部位＊風險係數）	
ID37005	信用衍生性商品明細表之存續期別必須為00~04之範圍內	
ID38001	本月末其他台幣金融商品市值金額合計數（商品名稱前四碼為ZZZZ）= 個別其他台幣金融商品本月末市值金額之加總	
ID38002	前月末其他台幣金融商品市值金額合計數（商品名稱前四碼為ZZZZ） = 個別其他台幣金融商品前月末市值金額之加總	
ID38003	本月末其他台幣金融商品市場風險約當金額合計數（商品名稱前四碼為ZZZZ） = 個別其他台幣金融商品本月末市場風險約當金額之加總	
ID38004	前月末其他台幣金融商品市場風險約當金額合計數（商品名稱前四碼為ZZZZ） = 個別其他台幣金融商品前月末市場風險約當金額之加總	

編號	檢核公式	
ID41001	同幣別外國政府債券合計數(債券別=00)之本月末市值金額 = 同幣別外國個別政府債券(債券別=01-04)本月末市值金額之加總	
ID41002	同幣別外國政府債券合計數(債券別=00)之前月末市值金額 = 同幣別外國個別政府債券(債券別=01-04)前月末市值金額之加總	
ID41003	同幣別外國政府債券合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 = 同幣別外國個別政府債券(債券別=01-04)本月末市場風險約當金額之加總	
ID41004	同幣別外國政府債券合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額 = 同幣別外國個別政府債券(債券別=01-04)前月末市場風險約當金額之加總	
ID41005	外國個別政府債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=外國個別政府債券本月末市場風險約當金額	
ID42001	同幣別國際性發展銀行發行之外幣債券合計數(債券別=00)之本月末市值金額 = 同幣別個別國際性發展銀行發行之外幣債券(債券別=01-04)之本月末市值金額加總	
ID42002	同幣別國際性發展銀行發行之外幣債券合計數(債券別=00)之前月末市值金額 = 同幣別個別國際性發展銀行發行之外幣債券(債券別=01-04)之前月末市值金額加總	
ID42003	同幣別國際性發展銀行發行之外幣債券合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 = 同幣別個別國際性發展銀行發行之外幣債券(債券別=01-04)之本月末市場風險約當金額加總	
ID42004	同幣別國際性發展銀行發行之外幣債券合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額= 同幣別個別國際性發展銀行發行之外幣債券(債券別=01-04)之前月末市場風險約當金額加總	
ID42005	個別國際性發展銀行發行之外幣債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=個別國際性發展銀行發行之外幣債券本月末市場風險約當金額	
ID42006	個別國際性發展銀行發行之外幣債券債券別必須在00至04之範圍內	

編號	檢核公式	
ID43001	同幣別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-合計數(債券別=00)之本月末市值金額 =同幣別個別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-(債券別=01-04)本月末市值金額之加總	
ID43002	同幣別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-合計數(債券別=00)之前月末市值金額 =同幣別個別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-(債券別=01-04)前月末市值金額之加總	
ID43003	同幣別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 =同幣別個別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-(債券別=01-04)本月末市場風險約當金額之加總	
ID43004	同幣別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額 =同幣別個別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-(債券別=01-04)前月末市場風險約當金額之加總	
ID43005	外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-本月末市場風險約當金額	
ID43006	個別外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-之債券別必須在00至04之範圍內	
ID44001	同幣別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者合計數(債券別=00)之本月末市值金額 = 同幣別個別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者(債券別=01-04)之本月末市值金額加總	
ID44002	同幣別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者合計數(債券別=00)之前月末市值金額 = 同幣別個別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者(債券別=01-04)之前月末市值金額加總	
ID44003	同幣別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 = 同幣別個別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者(債券別=01-04)之本月末市場風險約當金額加總	
ID44004	同幣別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額 = 同幣別個別銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者(債券別=01-04)之前月末市場風險約當金額加總	
ID44005	銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者本月末市場風險約當金額	
ID44006	銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者債券別必須在00至04之範圍內	

編號	檢核公式	
ID45001	同幣別符合一定信用評等條件之債務工具合計數(債券別=00)之本月末市值金額 =同幣別個別符合一定信用評等條件之債務工具(債券別=01-04)本月末市值金額之加總	
ID45002	同幣別符合一定信用評等條件之債務工具合計數(債券別=00)之前月末市值金額 =同幣別個別符合一定信用評等條件之債務工具(債券別=01-04)前月末市值金額之加總	
ID45003	同幣別符合一定信用評等條件之債務工具合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 =同幣別個別符合一定信用評等條件之債務工具(債券別=01-04)本月末市場風險約當金額之加總	
ID45004	同幣別符合一定信用評等條件之債務工具合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額 =同幣別個別符合一定信用評等條件之債務工具(債券別=01-04)前月末市場風險約當金額之加總	
ID45005	符合一定信用評等條件之債務工具本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=符合一定信用評等條件之債務工具本月末市場風險約當金額	
ID45006	個別符合一定信用評等條件之債務工具之債券別必須在00至04之範圍內	
ID46001	同幣別其他外幣債券合計數(債券別=00)之本月末市值金額 =同幣別個別其他外幣債券(債券別=01-04)之本月末市值金額加總	
ID46002	同幣別其他外幣債券合計數(債券別=00)之前月末市值金額 =同幣別個別其他外幣債券(債券別=01-04)之前月末市值金額加總	
ID46003	同幣別其他外幣債券合計數(債券別=00)之本月末市場風險約當金額 =同幣別個別其他外幣債券(債券別=01-04)之本月末市場風險約當金額加總	
ID46004	同幣別其他外幣債券合計數(債券別=00)之前月末市場風險約當金額 =同幣別個別其他外幣債券(債券別=01-04)之前月末市場風險約當金額加總	
ID46005	其他外幣債券本月末市值之絕對值×債券別所對應之風險係數=其他外幣債券本月末市場風險約當金額	
ID46006	其他外幣債券債券別必須在00至04之範圍內	
編號	檢核公式	
ID47001	同幣別本月末外國股票市值金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ) = 同幣別個別外國股票本月末市值金額之加總	
ID47002	同幣別前月末外國股票市值金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ) = 同幣別個別外國股票前月末市值金額之加總	
ID47003	同幣別本月末外國股票市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ) = 同幣別個別外國股票本月末市場風險約當金額之加總	
ID47004	同幣別前月末外國股票市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ) = 同幣別個別外國股票前月末市場風險約當金額之加總	
ID47005	外國股票明細表之項目別為04或05者(外國公司在我國上市或上櫃之TDR)，證券代號必須存在股票明細表(FNSTK)	
ID47006	個別外國股票本月末市值×風險係數等於個別外國股票本月末市場風險約當金額	
ID47007	項目別必須在00至05之範圍內	

ID48001	同幣別期貨之本月末市值金額合計數(項目別=00)=同幣別個別期貨(項目別=00-12)之本月末市值金額加總	
ID48002	同幣別期貨之前月末市值金額合計數(項目別=00)=同幣別個別期貨(項目別=00-12)之前月末市值金額加總	
ID48003	同幣別期貨之本月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)=同幣別個別期貨(項目別=00-12)之本月末市場風險約當金額加總	
ID48004	同幣別期貨之前月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)=同幣別個別期貨(項目別=00-12)之前月末市場風險約當金額加總	
ID48005	個別期貨本月末市值×項目別所對應之風險係數= 個別期貨本月末市場風險約當金額	
ID48006	個別期貨之項目別必須為00-12	
ID49001	同幣別本月末可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債市值金額合計數(債券名稱前四碼=ZZZZ)=同幣別個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債本月末市值金額之加總	
ID49002	同幣別前月末可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債市值金額合計數(債券名稱前四碼=ZZZZ)=同幣別個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債前月末市值金額之加總	
ID49003	同幣別本月末可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債市場風險約當金額合計數(債券名稱前四碼=ZZZZ)=同幣別個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債本月末市場風險約當金額之加總	
ID49004	同幣別前月末可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債市場風險約當金額合計數(債券名稱前四碼=ZZZZ)=同幣別個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債前月末市場風險約當金額之加總	
ID49005	個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債本月末市值之絕對值×風險係數(債券名稱前四碼=ZZZZ)= 個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債本月末市場風險約當金額	
ID49006	若個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債為上市公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為15%(應輸入01500)	
ID49007	若個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債為上櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為20%(應輸入02000)	
ID49008	轉換公司債、附認股權公司債明細表之上市或上櫃欄位值為1或2或3或4或5	
ID49009	可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債明細表之市價高或低於票面金額欄位值為1或2	
ID49012	若個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債為興櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為60%(應輸入06000)	
ID49013	若個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債為未上市櫃公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為100%(應輸入10000)	
ID49014	若個別可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債為外國公司所發行者且市價高於票面金額者，其風險係數為15%(應輸入01500)	
ID50001	同幣別本月末認購(售)權證市值金額合計數(權證名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別認購(售)權證本月末市值金額之加總	
ID50002	同幣別前月末認購(售)權證市值金額合計數(權證名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別認購(售)權證前月末市值金額之加總	
ID50003	同幣別本月末認購(售)權證市場風險約當金額合計數(權證名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別認購(售)權證本月末市場風險約當金額之加總	
ID50004	同幣別前月末認購(售)權證市場風險約當金額合計數(權證名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別認購(售)權證前月末市場風險約當金額之加總	
ID50005	個別認購(售)權證本月末市值×風險係數×4等於個別認購(售)權證本月末市場風險約當金額	
ID51001	同幣別受益憑證之本月末市值金額合計數(項目別=00)=同幣別個別受益憑證(項目別=01-04 06)之本月末市值金額加總	
ID51002	同幣別受益憑證之前月末市值金額合計數(項目別=00)=同幣別個別受益憑證(項目別=01-04 06)之前月末市值金額加總	
ID51003	同幣別受益憑證之本月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)=同幣別個別受益憑證(項目別=01-04 06)之本月末市場風險約當金額加總	
ID51004	同幣別受益憑證之前月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)=同幣別個別受益憑證(項目別=01-04 06)之前月末市場風險約當金額加總	
ID51005	個別受益憑證本月末市值×項目別所對應之風險係數=個別受益憑證本月末市場風險約當金額	
ID51006	受益憑證之項目別必須為00或01或02或03或04或05或06	
ID51007	台幣計價投資國外有價證券之債券型受益憑證（項目別=01）之本月末市值等於其他有價證券明細表種類別代號=6011各筆證券之總公平價值（質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	
ID51008	台幣計價投資國外有價證券之股票型受益憑證（項目別=02）之本月末市值等於其他有價證券明細表種類別代號=6012各筆證券之總公平價值（質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	
ID51009	外幣計價投資國外有價證券之債券型受益憑證（項目別=03）之本月末市值=其他有價證券明細表種類別代號=6013各筆證券之總公平價值（質押或擔保剩餘年限<=1者）合計數	
ID51010	外幣計價投資國外有價證券之股票型受益憑證（項目別=04）之本月末市值=其他有價證券明細表種類別代號=6014各筆證券總公平價值(質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	
ID51011	台幣計價投資國外有價證券之期貨信託基金（項目別=05）之本月末市值=同幣別其他有價證券明細表種類別代號=6015各筆證券總公平價值(質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	
ID51012	外幣計價投資國外有價證券之期貨信託基金（項目別=06）之本月末市值=同幣別其他有價證券明細表種類別代號=6016各筆證券總公平價值(質押或擔保剩餘年限<=1者）之合計數	

編號	檢核公式	
ID52001	同幣別短期票券之本月末市值金額合計數(項目別=00)等於同幣別個別短期票券(項目別=01-03)之本月末市值金額加總	
ID52002	同幣別短期票券之前月末市值金額合計數(項目別=00)等於同幣別個別短期票券(項目別=01-03)之前月末市值金額加總	
ID52003	同幣別短期票券之本月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)等於同幣別個別短期票券(項目別=01-03)之本月末市場風險約當金額加總	
ID52004	同幣別短期票券之前月末市場風險約當金額合計數(項目別=00)等於同幣別個別短期票券(項目別=01-03)之前月末市場風險約當金額加總	
ID52005	個別短期票券本月末市值×項目別所對應之風險係數等於個別短期票券本月末市場風險約當金額	
ID52006	短期票券之項目別必須為00或01或02或03	
ID52007	短期票券之本月末市值合計數
<=其他有價證券明細表種類別代號=D000、B000且質押或擔保剩餘年限<=1各筆證券之總公平價值合計數
+銀行存款明細表(可轉讓定存單部分)之總市價	
ID53001	同幣別本月末包銷契約金額合計數(證券名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別本月末包銷契約金額之加總	
ID53002	同幣別前月末包銷契約金額合計數(證券名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別前月末包銷契約金額之加總	
ID53003	同幣別本月末包銷契約市場風險約當金額合計數(證券名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別包銷契約本月末市場風險約當金額之加總	
ID53004	同幣別前月末包銷契約市場風險約當金額合計數(證券名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別包銷契約前月末市場風險約當金額之加總	
ID53005	個別包銷契約本月末市值×證券風險係數×規定比率=個別包銷契約本月末市場風險約當金額	
ID53006	個別包銷契約規定比率等於25%或50%	

ID54001	同幣別外國利率及債券衍生性商品合計數之本月末市場風險約當金額(風險係數別=00)等於同幣別外國個別利率及債券衍生性商品本月末市場風險約當金額之加總(風險係數別=01-08)	
ID54002	同幣別外國利率及債券衍生性商品合計數之前月末市場風險約當金額(風險係數別=00)等於同幣別外國個別利率及債券衍生性商品前月末市場風險約當金額之加總(風險係數別=01-08)	
ID54003	外國利率及債券衍生性商品之本月末市場風險約當金額合計等於(風險係數)X(淨部位+沖抵部位x10%)+負Gamma衝擊+Vega	
ID54004	外國利率及債券衍生性商品明細表之風險係數別必須在00至08之範圍內	

編號	檢核公式	
ID55001	同幣別轉換公司債、資產交換選擇權代號(xxxx)淨Delta加權部位等於同幣別轉換公司債、資產交換選擇權淨現貨部位+(選擇權部位-長部位-標的證券市場價值)*(選擇權部位-長部位-Delta值)-(選擇權部位-短部位-標的證券市場價值)*(選擇權部位-短部位-Delta值)	
ID55002	同幣別轉換公司債、資產交換選擇權代號(xxxx)本月末Delta風險約當金額等於同幣別(風險係數)*淨Delta加權部位(取絕對值)	
ID57001	同幣別本月末選擇權市值金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權本月末市值金額之加總	
ID57002	同幣別前月末選擇權市值金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權前月末市值金額之加總	
ID57003	同幣別本月末選擇權市場風險約當金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權本月末市場風險約當金額之加總	
ID57004	同幣別前月末選擇權市場風險約當金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權前月末市場風險約當金額之加總	
ID57005	個別選擇權本月末市值×標的資產風險係數×4等於個別選擇權本月末市場風險約當金額	
ID58001	同幣別本月末選擇權市場風險約當金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權本月末市場風險約當金額加總	
ID58002	同幣別前月末選擇權市場風險約當金額合計數(選擇權名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權前月末市場風險約當金額加總	
ID58003	同幣別個別選擇權本月末市場風險約當金額等於(個別選擇權本月末(未避險部位總金額 – 權利金)金額，本數字若為負數，以零計算)	
ID58004	個別選擇權本月末未避險部位總金額等於個別選擇權本月末(標的資產市價 - 履約價格)×未避險部位；或等於個別選擇權本月末(履約價格-標的資產市價)×未避險部位。	
ID59001	同幣別本月末選擇權市場風險約當金額合計數(各類組合部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權本月末市場風險約當金額加總	
ID59002	同幣別前月末選擇權市場風險約當金額合計數(各類組合部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別選擇權前月末市場風險約當金額加總	
ID59003	個別選擇權本月末市場風險約當金額等於個別選擇權本月末(1)－(2)＋(3)－(4)金額，本數字若為負數，以零計算。
其中(1)：賣出買(賣)權價內值，(2)：買進買(賣)權價內值
(3)：權利金淨(總)支出，(4)：權利金淨(總)收入	
ID60001	同幣別本月末外國衍生性避險交易市值合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別本月末外國衍生性避險交易市值之加總	
ID60002	同幣別前月末外國衍生性避險交易市值合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別前月末外國衍生性避險交易市值之加總	
ID60003	同幣別本月末外國衍生性避險交易市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別外國衍生性避險交易本月末市場風險約當金額之加總	
ID60004	同幣別前月末外國衍生性避險交易市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別外國衍生性避險交易前月末市場風險約當金額之加總	
ID60005	個別外國衍生性避險交易本月末市值×標的資產風險係數×40%=個別外國衍生性避險交易本月末市場風險約當金額	
ID61001	同幣別本月末股權選擇權、結構型商品Delta風險約當金額之合計數(標的資產名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別本月末明細項之Delta風險約當金額總和	
ID61002	股權選擇權、結構型商品淨Delta加權部位=[選擇權部位長部位之標的資產市場價值*選擇權部位長部位之Delta值-選擇權部位短部位之標的資產市場價值*選擇權部位短部位之Delta值+淨現貨避險部位]	
ID61003	股權選擇權、結構型商品Delta本月末風險約當金額等於風險係數*淨Delta加權部位	
ID62001	同幣別本月末股權選擇權、結構型商品淨負Gamma衝擊之合計數(標的資產名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別本月末明細項之淨負Gamma衝擊總和	
ID62002	同幣別本月末股權選擇權、結構型商品Vega之合計數(標的資產名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別本月末明細項之Vega總和	
ID63001	同幣別本月末信用衍生性商品市場風險約當金額合計數(項目別=00) = 同幣別個別信用衍生性商品本月末市場風險約當金額之加總(項目別=01-04)	
ID63002	同幣別前月末信用衍生性商品市場風險約當金額合計數(項目別=00) = 同幣別個別信用衍生性商品前月末市場風險約當金額之加總(項目別=01-04)	
ID63003	信用衍生性商品本月末市場風險約當金額等於個別信用衍生性商品本月末(1)*(2)金額，本數字可為正值或負值。
其中(1)：風險係數，(2)：合約信用資產名目本金（淨部位）	
ID69001	同幣別本月末其他外幣金融商品市值合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別本月末其他外幣金融商品市值之加總	
ID69002	同幣別前月末其他外幣金融商品市值合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別前月末其他外幣金融商品市值之加總	
ID69003	同幣別本月末其他外幣金融商品市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別其他外幣金融商品本月末市場風險約當金額之加總	
ID69004	同幣別前月末其他外幣金融商品市場風險約當金額合計數(部位名稱前四碼=ZZZZ)等於同幣別個別其他外幣金融商品前月末市場風險約當金額之加總	

編號	檢核公式	
ID71001	外幣資產（長部位）金額合計數（幣別=’90’）= 各幣別（’01’~’89’） 外幣資產（長部位）金額之加總	
ID71002	外幣負債（短部位）金額合計數（幣別=’90’）= 各幣別（’01’~’89’）外幣負債（短部位）金額之加總	
ID71003	本月末淨長部位金額合計數（幣別=’90’）= 各幣別（’01’~’89’）本月末淨長部位金額之加總	
ID71004	本月末淨短部位金額合計數（幣別=’90’）= 各幣別（’01’~’89’）本月末淨短部位金額之加總	
ID71005	本月末外匯風險約當金額小計（幣別為’92’） = 【 「MAX（本月末淨長部位金額合計數（幣別為’90’），本月末淨短部位金額合計數（幣別為’90’））」＋「本月末黃金淨長部位金額（幣別為’91’）＋本月末黃金淨短部位金額（幣別為’91’）」 】× 風險係數8﹪	
ID71006	外匯風險約當金額合計金額（幣別為’00’）＝外匯風險約當金額小計（幣別為’92’）＋選擇權採Delta-plus法時應另計之Gamma及Vega風險約當金額（幣別為’93’）	
ID72001	同幣別本月末外幣資產（長部位）金額合計數（類別=’00’） = 同幣別(各類別)外幣資產（長部位）本月末金額之加總	
ID72002	同幣別前月末外幣資產（長部位）金額合計數（類別=’00’） = 同幣別(各類別)外幣資產（長部位）前月末金額之加總	
ID72003	同幣別本月末外幣負債（短部位）金額合計數（類別=’00’） = 同幣別(各類別)外幣負債（短部位）本月末金額之加總	
ID72004	同幣別前月末外幣負債（短部位）金額合計數（類別=’00’） = 同幣別(各類別)外幣負債（短部位）前月末金額之加總	
ID72005	外匯風險部位彙總表之類別必須為00~03之範圍內	
ID73001	同幣別本月末外幣資產金額之合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)本月末外幣資產金額之加總	
ID73002	同幣別前月末外幣資產金額之合計數（項目別=’00’）= 同幣別(各項目別)本月末外幣資產金額之加總	
ID73003	同幣別本月末外幣負債金額之合計數（項目別=’00’）= 同幣別(各項目別)別本月末外幣負債金額之加總	
ID73004	同幣別前月末外幣負債金額之合計數（項目別=’00’）= 同幣別(各項目別)前月末外幣負債金額之加總	
ID73005	外匯風險-資產負債表內之外幣資產\負債明細表之項目別必須為00~18及29及31~66之範圍內	
ID74001	同幣別本月末外幣資產金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣資產本月末金額之加總	
ID74002	同幣別前月末外幣資產金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣資產前月末金額之加總	
ID74003	同幣別本月末外幣負債金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣負債本月末金額之加總	
ID74004	同幣別前月末外幣負債金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣負債前月末金額之加總	
ID74005	外匯風險—遠期部位明細表之項目別必須為00~14之範圍內	
ID75001	同幣別本月末外幣資產金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣資產本月末金額之加總	
ID75002	同幣別前月末外幣資產金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣資產前月末金額之加總	
ID75003	同幣別本月末外幣負債金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣負債本月末金額之加總	
ID75004	同幣別前月末外幣負債金額合計數（項目別=’00’） = 同幣別(各項目別)外幣負債前月末金額之加總	
ID75005	外匯風險—匯率選擇權 Delta部位明細表之項目別必須為00~10之範圍內	
ID76001	同幣別之負Gamma衝擊之合計數(標的資產前四碼為ZZZZ) = 同幣別（各標的資產）之負Gamma衝擊總和	
ID76002	同幣別Vega之合計數(標的資產前四碼為ZZZZ) = 同幣別（各標的資產）之Vega總和	
ID76003	同幣別之負Gamma衝擊＋Vega金額總計(標的資產前四碼為ZZZZ) =同幣別（各標的資產）之負Gamma衝擊＋Vega金額之加總	
ID76004	全部幣別之負Gamma衝擊＋Vega金額總計 (幣別 = ‘00’) = 各幣別(標的資產前四碼為ZZZZ) 負Gamma衝擊＋Vega金額之加總	

編號	檢核公式	
IE01001	交易金額之與前月比增減金額=交易金額之(本月末-前月末)交易金額	
IE01002	信用交易帳款之與前月比增減金額(交易金額)=信用交易帳款之(本月末-前月末)交易金額	
IE01003	票債券附條件投資暨公債借貸交易之與前月比增減金額(交易金額)=票債券附條件投資暨公債借貸交易之(本月末-前月末)交易金額	
IE01004	保證債務之與前月比增減金額(交易金額)=保證債務之(本月末-前月末)交易金額	
IE01005	利率及債券衍生性商品之與前月比增減金額(交易金額)=利率及債券衍生性商品之(本月末-前月末)交易金額	
IE01006	選擇權及其他衍生性商品之與前月比增減金額(交易金額)等於選擇權及其他衍生性商品之(本月末–前月末)交易金額	
IE01007	受託買賣有價證券成交金額之與前月比增減金額(交易金額)等於受託買賣有價證券成交金額之(本月末–前月末)交易金額	
IE01008	累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額之與前月比增減金額(交易金額)等於累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額之(本月末–前月末)交易金額	
IE01009	客戶未平倉各類期貨契約金額之與前月比增減金額(交易金額)等於客戶未平倉各類期貨契約金額之(本月末–前月末)交易金額	
IE01010	信用風險約當金額之與前月比增減金額等於信用風險約當金額之(本月末–前月末)交易金額	
IE01011	信用交易帳款之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於信用交易帳款之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01012	票債券附條件投資暨公債借貸交易之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於票債券附條件投資暨公債借貸交易之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01013	保證債務之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於保證債務之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01014	利率及債券衍生性商品之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於利率及債券衍生性商品之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01015	選擇權及其他衍生性商品之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於選擇權及其他衍生性商品之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01016	受託買賣有價證券成交金額之與前月比增減金額(信用風險約當金額)等於受託買賣有價證券成交金額之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01017	累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額之與前月比增減金額(信用風險約當金額) = 累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額之(本月末–前月末) 信用風險約當金額	
IE01018	客戶未平倉各類期貨契約金額之與前月比增減金額(信用風險約當金額) = 客戶未平倉各類期貨契約金額之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01019	本月末交易金額之合計數(項目別00)=(各項目別)本月末交易金額之加總	
IE01020	前月末交易金額之合計數(項目別00)= (各項目別)前月末交易金額之加總	
IE01021	本月末信用風險約當金額之合計數(項目別00)= (各項目別)本月末信用風險約當金額之加總	
IE01022	前月末信用風險約當金額之合計數(項目別00)= (各項目別)前月末信用風險約當金額之加總	
IE01023	信用風險約當金額計算總表之項目別必須為00~15及20之範圍內	
IE01024	資產交換之與前月比增減金額(交易金額) = 資產交換之(本月末–前月末)交易金額	
IE01025	資產交換之與前月比增減金額(信用風險約當金額) = 資產交換之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01026	指數及股票選擇權之與前月比增減金額(信用風險約當金額) = 指數及股票選擇權之(本月末–前月末)信用風險約當金額	
IE01027	有價證券借貸交易之與前月比增減金額(信用風險約當金額)=有價證券借貸交易之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE01028	結構型商品委外避險交易之與前月比增減金額(信用風險約當金額)=結構型商品委外避險交易之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE01029	有價證券借貸交易之本月末信用風險約當金額(項目11)=明細表之信用風險約當金額合計(IE12 交易對象別00)	
IE01030	結構型商品委外避險交易之本月末信用風險約當金額(項目12)=明細表之信用風險約當金額合計(IE13 交易對象別00)	
IE01031	有價證券借貸交易金額之增減金額(項目11)=有價證券借貸交易金額之(本月末金額-前月末金額)	
IE01032	結構型商品委外避險交易之與前月比增減金額(交易金額)=結構型商品委外避險交易之(本月末-前月末)交易金額	
IE01033	證券業務借貸款項之與前月比增減金額(交易金額)= 證券業務借貸款項之(本月末-前月末)交易金額	
IE01034	證券業務借貸款項之與前月比增減金額(信用風險約當金額)= 證券業務借貸款項之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE01037	股權選擇權之與前月比增減金額(交易金額)= 股權選擇權之(本月末-前月末)交易金額	
IE01038	股權選擇權之與前月比增減金額(信用風險約當金額)= 股權選擇權之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE01039	信用衍生性商品之與前月比增減金額(交易金額)= 信用衍生性商品之(本月末-前月末)交易金額	
IE01040	信用衍生性商品之與前月比增減金額(信用風險約當金額)= 信用衍生性商品之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE01041	其他交易部位之與前月比增減金額(交易金額)= 其他交易部位之(本月末-前月末)交易金額	
IE01042	其他交易部位之與前月比增減金額(信用風險約當金額)= 其他交易部位之(本月末-前月末)信用風險約當金額	
IE02001	本月末信用交易帳款交易金額 = 本月末(應收證券融資款淨額 + 應付融券擔保價款)金額	
IE02002	本月末信用交易帳款交易金額×2% = 本月末信用交易帳款信用風險約當金額	
IE03001	本月末附條件票債券投資交易金額合計數 = 個別附條件票債券投資本月末交易金額之加總	
IE03002	本月末票債券附條件交易及公債借貸投資信用風險約當金額合計數 = 個別票債券附條件交易及公債借貸投資本月末信用風險約當金額之加總	
IE03003	個別本月末票債券附條件交易及公債借貸投資信用風險約當金額 = 個別本月末票債券附條件交易及公債借貸投資交易金額×交易對象別所對應之信用風險係數×有價證券風險係數	
IE03004	票債券附條件交易及公債借貸投資交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE04001	本月末保證債務交易金額合計數 = 個別保證債務本月末交易金額之加總	
IE04002	本月末保證債務信用風險約當金額合計數 = 個別保證債務本月末信用風險約當金額之加總	
IE04003	個別保證債務本月末信用風險約當金額 = 個別保證債務本月末(保證債務(交易金額)×交易對象別所對應之信用風險係數)	
IE04004	保證債務交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE05001	交易對象別,未來潛在暴險額長部位=(利率及債券衍生商品 (Delta)風險部位長部位*IRS風險係數)	
IE05002	交易對象別,未來潛在暴險額短部位=(利率及債券衍生商品 (Delta)風險部位短部位*IRS風險係數)	
IE05003	交易對象別,信用相當額=(當期暴險額+未來潛在暴險額長部位+未來潛在暴險額短部位)	
IE05004	交易對象別,信用風險當金額=(信用相當額*信用風險係數)	
IE06001	本月末選擇權及其他衍生性商品交易金額合計數 = 個別選擇權及其他衍生性商品本月末交易金額之加總	
IE06002	本月末選擇權及其他衍生性商品信用風險約當金額合計數 = 個別選擇權及其他衍生性商品本月末信用風險約當金額之加總	
IE06003	個別選擇權及其他衍生性商品本月末信用風險約當金額 = 個別選擇權及其他衍生性商品本月末(標的證券市價-履約價格or履約價格-標的證券市價)×單位數×行使比例×交易對象別所對應之信用風險係數，負數需以0計算	
IE06004	選擇權及其他衍生性商品交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE07001	本月末受託買賣有價證券成交金額合計數=個別受託買賣有價證券本月末成交金額之加總	
IE07002	本月末受託買賣有價證券成交金額信用風險約當金額合計數=個別受託買賣有價證券成交金額本月末信用風險約當金額之加總	
IE07003	個別受託買賣有價證券成交金額本月末信用風險約當金額=個別受託買賣有價證券成交金額本月末(交易金額×交易對象別所對應之信用風險係數×有價證券風險係數)	
IE07004	受託買賣有價證券交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE07005	受託買賣有價證券之有價證券類別為1或2或3或4或5或6或7或8	
IE08001	本月末累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券交易金額合計數 = 個別累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券本月末交易金額之加總	
IE08002	本月末累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券信用風險約當金額合計數 = 個別客戶累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券本月末信用風險約當金額之加總	
IE08003	個別客戶累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券本月末信用風險約當金額 = 個別客戶累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券本月末(交易金額×交易對象別所對應之信用風險係數×15%)	
IE08004	累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE09001	本月末客戶未平倉各類期貨契約交易金額合計數 = 個別客戶未平倉各類期貨契約本月末交易金額之加總	
IE09002	本月末客戶未平倉各類期貨契約信用風險約當金額合計數 = 個別客戶未平倉各類期貨契約本月末信用風險約當金額之加總	
IE09003	個別客戶未平倉各類期貨契約本月末信用風險約當金額 = 個別客戶未平倉各類期貨契約本月末(交易金額×交易對象別所對應之信用風險係數×期貨風險係數)	
IE09004	未平倉各類期貨契約交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE10001	本月末資產交換交易金額合計數 = 個別資產交換本月末交易金額之加總	
IE10001	交易對象=其他法人(ITEM='24'),有評等信用風險約當金額不存在債信評等內	
IE10002	信用相當額應等於(當期暴險額+未來潛在暴險額)	
IE10003	信用風險約當金額應等於(信用相當額×信用風險係數)	
IE10004	信用相當額合計應=個別信用相當額之加總	
IE10005	信用風險約當金額合計應=個別信用風險約當金額之加總	
		
IE11001	本月末指數及股票選擇權信用風險約當金額合計數 = 個別指數及股票選擇權本月末信用風險約當金額之加總	
IE11002	個別指數及股票選擇權本月末信用風險約當金額 = 個別指數及股票選擇權本月末(未了結部位金額×標的資產風險係數×交易對象別所對應之信用風險係數)	
IE11003	指數及股票選擇權交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE12001	有價證券借貸交易明細表借入（出借）股票當時市值之小計(交易對象別為00)=各明細項借入（出借）股票當時市值之總和	
IE12002	有價證券借貸交易明細表信用風險約當金額之小計(交易對象別為00)=各明細項信用風險約當金額之總和	
IE12003	有價證券借貸交易明細表信用風險約當金額-不區分交易對象(交易對象別10)= 信用風險係數*有價證券風險係數*借入（出借）股票當時市值	
IE12004	有價證券借貸交易明細表信用風險約當金額-政府相關機構之交易對象(交易對象別21)=信用風險係數*有價證券風險係數*借入（出借）股票當時市值	
IE12005	有價證券借貸交易明細表信用風險約當金額-外國機構投資人、投信基金、金融機構之交易對象(交易對象別22)=信用風險係數*有價證券風險係數*借入（出借）股票當時市值	
IE12006	有價證券借貸券交易明細表信用風險約當金額-其他法人之交易對象(交易對象別23)=信用風險係數*有價證券風險係數*借入（出借）股票當時市值	
IE12007	有價證券借貸交易明細表信用風險約當金額-個人之交易對象(交易對象別24)= 信用風險係數*有價證券風險係數*借入（出借）股票當時市值	
IE12008	有價證券借貸交易明細表交易對象需為 00 或10或21或22或23或24	
IE13001	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額之小計(交易對象別00)=各明細項信用相當額之總和	
IE13002	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額之小計(交易對象別00)=各明細項信用風險約當金額之總和	
IE13003	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額-不區分交易對象(交易對象別10)=信用相當額*信用風險係數	
IE13004	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額-政府相關機構之交易對象(交易對象別21)=信用相當額*信用風險係數	
IE13005	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額-外國機構投資人、投信基金、金融機構之交易對象(交易對象別22)=信用相當額*信用風險係數	
IE13006	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額-其他法人之交易對象(交易對象別23)=信用相當額*信用風險係數	
IE13007	結構型商品委外避險交易明細表信用風險約當金額-個人之交易對象(交易對象別24)=信用相當額*信用風險係數	
IE13008	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額-不區分交易對象(交易對象別10)=當期暴險額+未來潛在暴險額	
IE13009	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額-政府相關機構之交易對象(交易對象別21)=當期暴險額+未來潛在暴險額	
IE13010	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額-外國機構投資人、投信基金、金融機構之交易對象(交易對象別22)=當期暴險額+未來潛在暴險額	
IE13011	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額-其他法人之交易對象(交易對象別23)=當期暴險額+未來潛在暴險額	
IE13012	結構型商品委外避險交易明細表信用相當額-個人之交易對象(交易對象別24)=當期暴險額+未來潛在暴險額	
IE13013	結構型商品委外避險交易明細當期暴險額小計(交易對象別00)= 各明細項當期暴險額之總和	
IE13014	結構型商品委外避險交易明細未來潛在暴險額小計(交易對象別00)= 各明細項未來潛在暴險額之總和	
IE13015	交易對象別需為00或10或21或22或23或24	
IE14001	證券業務借貸款項明細表應收借貸款項淨額之小計(類型別為00)=各明細項應收借貸款項淨額之總和	
IE14002	證券業務借貸款項明細表信用風險約當金額之小計(類型別為00)=各明細項信用風險約當金額之總和	
IE14003	證券業務借貸款項明細表應收借貸款項淨額(類型別為01)=應收借貸款項-客戶以其買進證券為擔保（101341）+ 備抵壞帳-應收借貸款項-客戶以其買進證券為擔保（101342）	
IE14004	證券業務借貸款項明細表應收借貸款項淨額(類型別為02)=應收借貸款項-客戶以其持有之有價證券為擔保（101343）+ 備抵壞帳-應收借貸款項-客戶以其持有之有價證券為擔保（101344）	
IE14005	證券業務借貸款項明細表客戶以其買進證券為擔保(類型別為01) 之信用風險約當金額= 應收借貸款項淨額×風險係數	
IE14006	證券業務借貸款項明細表客戶以其持有之有價證券為擔保(類型別為02) 之信用風險約當金額= 應收借貸款項淨額×風險係數	
IE14007	證券業務借貸款項明細表類型別為需為 00 或01或02	
IE15001	本月末信用風險約當金額＝信用相當額×信用風險係數	
IE15002	股權選擇權交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE16001	本月末信用風險約當金額＝信用相當額×信用風險係數	
IE16002	信用衍生性商品交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	
IE20001	本月末其他交易部位之交易金額合計數＝個別其他交易部位之本月末交易金額之加總	
IE20002	本月末其他交易部位之信用風險約當金額合計數 = 個別其他交易部位之本月末信用風險約當金額之加總	
IE20003	個別其他交易部位之本月末信用風險約當金額 = 個別其他交易部位之本月末其他交易部位之(交易金額)×信用風險係數	
IE20004	其他交易部位交易對象別必須為00或10或21或22或23或24	

編號	檢核公式	
IF01001	上年度營業費用總額×25% = 作業風險約當金額	
跨報表相關科目關連性檢核公式(Z)
編號	檢核公式	
Z001001	申報檔案之檔案代號及格式必須正確	
Z001002	申報檔案之年月必須與實際申報之年月相符	
Z001003	申報檔案之證券商代號與上站時使用之證券商代號相符	
Z001004	錯誤不可超過15筆	
註：若違反上述檢核公式，即算嚴重錯誤，申報程式將停止繼續檢核申報檔案。
編號	檢核公式	
Z002001	金額欄之正負符號位置必須為正負符號	
Z002002	金額欄之正負符號及其值間需補0	
註：若違反上述檢核公式，算是一般錯誤，申報程式將繼續檢核申報檔案。
編號	檢核公式	
Z003001
(註)	I101表之本月末資本適足比率比率 = 
I102表之本月末合格自有資本淨額(A+B-C)除以I102表之本月末經營風險約當金額(D+E+F)，小數點以下一位四捨五入，分母不可為0	
Z003002
(註)	I101表之前月末資本適足比率比率 = 
I102表之前月末合格自有資本淨額(A+B-C)除以I102表之前月末經營風險約當金額(D+E+F) ，小數點以下一位四捨五入，分母不可為0	
Z003003	I102表之本月末第一類資本金額 = IA01表之本月末第一類資本合計數	
Z003004	I102表之前月末第一類資本金額 = IA01表之前月末第一類資本合計數	
Z003005	I102表之本月末第二類資本金額 = IB01表之本月末第二類資本合計數	
Z003006	I102表之前月末第二類資本金額 = IB01表之前月末第二類資本合計數	
Z003007	I102表之本月末扣減資產金額 = IC01表之本月末扣減資產合計數	
Z003008	I102表之前月末扣減資產金額 = IC01表之前月末扣減資產合計數	
Z003009	I102表之本月末市場風險約當金額 = ID01表之本月末市場風險約當金額合計數	
Z003010	I102表之前月末市場風險約當金額 = ID01表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003011	I102表之本月末信用風險約當金額 = IE01表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003012	I102表之前月末信用風險約當金額 = IE01表之前月末信用風險約當金額合計數	
Z003013	I102表之本月末作業風險約當金額 = IF01表之風險約當金額	
Z003017	ID01表之本月末市值金額(政府債券) = ID02表之本月末市值金額合計數 	
Z003018	ID01表之本月末市值金額(國際性發展銀行發行之台幣債券) = ID03表之本月末市值合計數 	
Z003019	ID01表之本月末市值金額(上市(櫃)債券) = ID04表之本月末市值合計數 	
Z003020	ID01表之本月末市值金額(其他債券) = ID05表之本月末市值合計數 	
Z003022	ID01表之本月末市值金額(上市股票) = ID07表之本月末市值合計數 	
Z003023	ID01表之本月末市值金額(上櫃股票) = ID08表之本月末市值合計數 	
Z003024	ID01表之本月末市值金額(包銷取得未上市、未上櫃股票) = ID09表之本月末市值合計數 	
Z003025	ID01表之本月末市值金額(受管理股票) = ID10表之本月末市值合計數 	
Z003026	ID01表之本月末市值金額(發行認購(售)權證避險股票) = ID11表之本月末市值合計數 	
Z003027	ID01表之本月末市值金額(國內期貨) = ID12表之本月末市值合計數 	
Z003028	ID01表之本月末市值金額(可轉換公司債、附認股權公司債) = ID13表之本月末市值合計數 	
Z003029	ID01表之本月末市值金額(可交換公司債) = ID14表之本月末市值合計數 	
Z003030	ID01表之本月末市值金額(認購(售)權證、認股權證) = ID15表之本月末市值合計數 	
Z003031	ID01表之本月末市值金額(受益憑證) = ID16表之本月末市值合計數 	
Z003032	ID01表之本月末市值金額(短期票券) = ID17表之本月末市值合計數 	
Z003033	ID01表之前月末市值金額(政府債券) = ID02表之前月末市值合計數 	
Z003034	ID01表之前月末市值金額(國際性發展銀行發行之台幣債券) = ID03表之前月末市值合計數 	
Z003035	ID01表之前月末市值金額(上市(櫃)債券) = ID04表之前月末市值合計數 	
Z003036	ID01表之前月末市值金額(其他債券) = ID05表之前月末市值合計數 	
Z003038	ID01表之前月末市值金額(上市股票) = ID07表之前月末市值合計數 	
Z003039	ID01表之前月末市值金額(上櫃股票) = ID08表之前月末市值合計數 	
Z003040	ID01表之前月末市值金額(包銷取得未上市、未上櫃股票) = ID09表之前月末市值合計數 	
Z003041	ID01表之前月末市值金額(受管理股票) = ID10表之前月末市值合計數 	
Z003042	ID01表之前月末市值金額(發行認購(售)權證避險股票) = ID11表之前月末市值合計數 	
Z003043	ID01表之前月末市值金額(國內期貨) = ID12表之前月末市值合計數 	
Z003044	ID01表之前月末市值金額(可轉換公司債、附認股權公司債) = ID13表之前月末市值合計數 	
Z003045	ID01表之前月末市值金額(可交換公司債) = ID14表之前月末市值合計數 	
Z003046	ID01表之前月末市值金額(認購(售)權證、認股權證) = ID15表之前月末市值合計數 	
Z003047	ID01表之前月末市值金額(受益憑證) = ID16表之前月末市值合計數 	
Z003048	ID01表之前月末市值金額(短期票券) = ID17表之前月末市值合計數 	
Z003049	ID01表之本月末市場風險約當金額(政府債券) = ID02表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003050	ID01表之本月末市場風險約當金額(國際性發展銀行發行之台幣債券) = ID03表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003051	ID01表之本月末市場風險約當金額(上市(櫃)債券) = ID04表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003052	ID01表之本月末市場風險約當金額(其他債券) = ID05表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003054	ID01表之本月末市場風險約當金額(上市股票) = ID07表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003055	ID01表之本月末市場風險約當金額(上櫃股票) = ID08表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003056	ID01表之本月末市場風險約當金額(包銷取得未上市、未上櫃股票) = ID09表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003057	ID01表之本月末市場風險約當金額(受管理股票) = ID10表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003058	ID01表之本月末市場風險約當金額(發行認購(售)權證避險股票) = ID11表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003059	ID01表之本月末市場風險約當金額(國內期貨) = ID12表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003060	ID01表之本月末市場風險約當金額(可轉換公司債、附認股權公司債) = ID13表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003061	ID01表之本月末市場風險約當金額(可交換公司債) = ID14表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003062	ID01表之本月末市場風險約當金額(認購(售)權證、認股權證) = ID15表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003063	ID01表之本月末市場風險約當金額(受益憑證) = ID16表之本月末市場風險約當金額合計數  	
Z003064	ID01表之本月末市場風險約當金額(短期票券) = ID17表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003065	ID01表之本月末市場風險約當金額(包銷契約) = ID18表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003066	ID01表之本月末市場風險約當金額(發行認購(售)權證未避險部位) = (ID19表之本月末市場風險約當金額合計數 + ID20表之本月末市場風險約當金額合計數)	
Z003067	ID01表之前月末市場風險約當金額(政府債券) = ID02表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003068	ID01表之前月末市場風險約當金額(國際性發展銀行發行之台幣債券) = ID03表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003069	ID01表之前月末市場風險約當金額(上市(櫃)債券) = ID04表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003070	ID01表之前月末市場風險約當金額(其他債券) = ID05表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003072	ID01表之前月末市場風險約當金額(上市股票) = ID07表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003073	ID01表之前月末市場風險約當金額(上櫃股票) = ID08表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003074	ID01表之前月末市場風險約當金額(包銷取得未上市、未上櫃股票) = ID09表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003075	ID01表之前月末市場風險約當金額(受管理股票) = ID10表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003076	ID01表之前月末市場風險約當金額(發行認購(售)權證避險股票) = ID11表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003077	ID01表之前月末市場風險約當金額(國內期貨) = ID12表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003078	ID01表之前月末市場風險約當金額(可轉換公司債、附認股權公司債) = ID13表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003079	ID01表之前月末市場風險約當金額(可交換公司債) = ID14表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003080	ID01表之前月末市場風險約當金額(認購(售)權證、認股權證) = ID15表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003081	ID01表之前月末市場風險約當金額(受益憑證) = ID16表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003082	ID01表之前月末市場風險約當金額(短期票券) = ID17表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003083	ID01表之前月末市場風險約當金額(包銷契約) = ID18表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003084	ID01表之前月末市場風險約當金額(發行認購(售)權證未避險部位) = (ID19表之前月末市場風險約當金額合計數 + ID20表之前月末市場風險約當金額合計數)	
Z003085	IE01表之本月末交易金額(信用交易帳款) = IE02表之本月末交易金額	
Z003086	IE01表之本月末交易金額(附賣回債券投資暨附買回債券負債) = IE03表之本月末交易金額合計數	
Z003087	IE01表之本月末交易金額(保證債務) = IE04表之本月末交易金額合計數	
Z003088	IE01表之本月末交易金額(利率交換) = IE05表之本月末交易金額合計數	
Z003089	IE01表之本月末交易金額(選擇權及其他衍生性商品) = IE06表之本月末交易金額合計數	
Z003090	IE01表之本月末交易金額(受託買賣有價證券成交金額) = IE07表之本月末交易金額合計數	
Z003091	IE01表之本月末交易金額(累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額) = IE08表之本月末交易金額合計數	
Z003092	IE01表之本月末交易金額(客戶未平倉各類期貨契約金額) = IE09表之本月末交易金額合計數	
Z003093	IE01表之本月末信用風險約當金額(信用交易帳款) = IE02表之本月末信用風險約當金額	
Z003094	IE01表之本月末信用風險約當金額(附賣回債券投資暨附買回債券負債) = IE03表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003095	IE01表之本月末信用風險約當金額(保證債務) = IE04表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003096	IE01表之本月末信用風險約當金額(利率交換) = IE05表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003097	IE01表之本月末信用風險約當金額(選擇權及其他衍生性商品) = IE06表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003098	IE01表之本月末信用風險約當金額(受託買賣有價證券成交金額) = IE07表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003099	IE01表之本月末信用風險約當金額(累計四天受託於外國證券市場買賣有價證券成交金額) = IE08表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003100	IE01表之本月末信用風險約當金額(客戶未平倉各類期貨契約金額) = IE09表之本月末信用風險約當金額合計數	
Z003105	IE01表之本月末市值金額(資產交換) = IE10表之本月末市值合計數 	
Z003106	IE01表之本月末信用風險約當金額(資產交換) = IE10表之本月末信用風險約當金額合計數 	
Z003107	IE01表之本月末交易金額(證券業務借貸款項(項目別13)) = IE14表之本月末應收借貸款項淨額合計數(類型別00) 	
Z003108	IE01表之本月末信用風險約當金額(證券業務借貸款項(項目別13))  = IE14表之本月末信用風險約當金額合計數(類型別00) 	
Z003113	ID01表之本月末市值金額(興櫃股票) = ID24表之本月末市值合計數 	
Z003114	ID01表之前月末市值金額(興櫃股票) = ID24表之前月末市值合計數 	
Z003115	ID01表之本月末市場風險約當金額(興櫃股票) = ID24表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003116	ID01表之前月末市場風險約當金額(興櫃股票) = ID24表之前月末市場風險約當金額合計數 	
Z003119	ID01表之指數及股票選擇權本月末市場風險約當金額 = 
ID27表之本月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID28表之本月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID29表之本月末市場風險約當金額合計數	
Z003120	ID01表之指數及股票選擇權前月末市場風險約當金額 = 
ID27表之前月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID28表之前月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID29表之前月末市場風險約當金額合計數	
Z003121	IE01表之指數及股票選擇權本月末信用風險約當金額 = IE11表之本月末信用風險約當金額合計數 	
Z003122	ID01表之本月末市場風險約當金額(轉換公司債資產交換選擇權)= ID25表中Σ每筆本月末Delta風險約當金額] + [ID26Σ每筆(淨負Gamma衝擊金額 + Ｖｅｇａ金額 )	
Z003123	ID01表之本月末市場風險約當金額(利率及債券衍生性商品) = ID23表之本月末市場風險約當金額合計數 	
Z003124	ID01表之本月末市場風險約當金額(結構型商品、股權選擇權)= ID30表中Σ每筆本月末Delta風險約當金額] + [ID31Σ每筆(淨負Gamma衝擊金額 + Ｖｅｇａ金額 )	
Z003125	ID01表之本月末市值金額(外國政府債券) = ID41表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003126	ID01表之本月末市場風險約當金額(外國政府債券) = ID41表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003127	ID01表之本月末市值金額(國際性發展銀行發行之外幣債券) = ID42表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003128	ID01表之本月末市場風險約當金額(國際性發展銀行發行之外幣債券) = ID42表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003129	ID01表之本月末市值金額(外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-) = ID43表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003130	ID01表之本月末市場風險約當金額(外國中央政府、中央銀行發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等介於A＋至BBB-) = ID43表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003131	ID01表之本月末市值金額(銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者) = ID44表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003132	ID01表之本月末市場風險約當金額(銀行及票券公司發行、保證或擔保之債務工具，其外部信用評等為投資等級以上者) = ID44表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003133	ID01表之本月末市值金額(符合一定信用評等條件之債務工具) = ID45表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003134	ID01表之本月末市場風險約當金額(符合一定信用評等條件之債務工具) = ID45表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003135	ID01表之本月末市值金額(其他外幣債券) = ID46表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003136	ID01表之本月末市場風險約當金額(其他外幣債券) = ID46表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003137	ID01表之本月末市值金額(外國股票) = ID47表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003138	ID01表之本月末市場風險約當金額(外國股票) = ID47表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003139	ID01表之本月末市值金額(期貨) = ID48表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003140	ID01表之本月末市場風險約當金額(期貨) = ID48表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003141	ID01表之本月末市值金額(可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債) = ID49表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003142	ID01表之本月末市場風險約當金額(可轉換公司債、附認股權公司債、可交換公司債) = ID49表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003143	ID01表之本月末市值金額(認購（售）權證) = ID50表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003144	ID01表之本月末市場風險約當金額(認購（售）權證) = ID50表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003145	ID01表之本月末市值金額(受益憑證) = ID51表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003146	ID01表之本月末市場風險約當金額(受益憑證) = ID51表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003147	ID01表之本月末市值金額(短期票券) = ID52表之各幣別本月末市值合計數 	
Z003148	ID01表之本月末市場風險約當金額(短期票券) = ID52表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003149	ID01表之本月末市值金額(包銷契約) = ID53表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003150	ID01表之本月末市場風險約當金額(包銷契約) = ID53表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003151	ID01表之本月末市場風險約當金額(外國利率及債券衍生性商品) = ID54表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003152	ID01表之本月末市場風險約當金額(轉換公司債資產交換選擇權)= ID55表中各幣別Σ每筆本月末Delta風險約當金額] + [ID56各幣別Σ每筆(淨負Gamma衝擊金額 + Ｖｅｇａ金額 )	
Z003153	ID01表之本月末市場風險約當金額(選擇權) = 
ID57表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID58表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數 ＋
ID59表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數	
Z003154	ID01表之本月末市值金額(外國衍生性商品避險交易) = ID60表之各幣別本月末市值合計數之合計	
Z003155	ID01表之本月末市場風險約當金額(外國衍生性商品避險交易) = ID60表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003156	ID01表之本月末市場風險約當金額(股權選擇權、結構型商品)= ID61表中各幣別Σ每筆本月末Delta風險約當金額] + [ID62各幣別Σ每筆(淨負Gamma衝擊金額 + Ｖｅｇａ金額 )	
Z003157	ID01表之本月末市場風險約當金額(信用衍生性商品) = ID63表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003158	ID01表之本月末市值金額(其他外幣金融商品) = ID69表之各幣別本月末市值合計數之合計 	
Z003160	ID01表之本月末市場風險約當金額(其他外幣金融商品) = ID69表之各幣別本月末市場風險約當金額合計數之合計	
Z003170	ID01表之本月末市場風險約當金額(信用衍生性商品) = ID37表之本月末市場風險約當金額（存續期別為00）	
Z003171	ID01表之本月末市值金額(其他台幣金融商品) = ID38表之本月末市值（商品名稱前四碼為ZZZZ） 	
Z003172	ID01表之本月末市場風險約當金額(其他台幣金融商品) = ID38表之本月末市場風險約當金額（商品名稱前四碼為ZZZZ）	
Z003173	ID01表之本月末市場風險約當金額(外匯風險) = ID71表之外匯風險約當金額合計金額（幣別=’00’）	
Z003174	IE01表之本月末信用風險約當金額(股權選擇權(項目別14))  = IE15表之本月末信用風險約當金額(交易對象別為00) 	
Z003175	IE01表之本月末交易金額(股權選擇權(項目別14))  = IE15表之本月末信用相當額(交易對象別為00) 	
Z003176	IE01表之本月末信用風險約當金額(信用衍生性商品(項目別15)) = IE16表之本月末信用風險約當金額 (交易對象別為00)	
Z003177	IE01表之本月末交易金額(信用衍生性商品(項目別15)) = IE16表之本月末信用相當額金額（交易對象別為00）	
Z003178	IE01表之本月末信用風險約當金額(其他交易部位(項目別20))  = IE20表之本月末信用風險約當金額（交易對象別為00） 	
Z003179	IE01表之本月末交易金額(其他交易部位(項目別20))  = IE20表之本月末交易金額（交易對象別為00） 	
Z003311	ID76表之全部幣別負Gamma衝擊＋Vega金額總計約當金額（幣別=’00’）=ID71表之Gamma及Vega風險約當金額（幣別=’93’）	
Z003312	ID75表之各幣別本月末外幣資產合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣資產金額（類別=’03’）	
Z003313	ID75表之各幣別本月末外幣負債合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣負債金額（類別=’03’）	
Z003314	ID74表之各幣別本月末外幣資產合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣資產金額（類別=’02’）	
Z003315	ID74表之各幣別本月末外幣負債合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣負債金額（類別=’02’）	
Z003316	ID73表之各幣別本月末外幣資產合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣資產金額（類別=’01’）	
Z003317	ID73表之各幣別本月末外幣負債合計金額（項目別=’00’）= ID72表之同幣別之本月末外幣負債金額（類別=’01’）	
Z003318	ID72表之各幣別本月末外幣資產合計金額（類別=’00’）= ID71表之同幣別之外幣資產金額	
Z003319	ID72表之各幣別本月末外幣負債合計金額（類別=’00’）= ID71表之同幣別之外幣負債金額	
註：違反本項檢核公式，即算嚴重錯誤，申報程式將停止繼續檢核申報檔案。
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2.錯誤內容	X(不限)	[不限]	不限位文數字。即相對應該錯誤代碼之檢核公式內容合金額.
例:Z003094 IE01表之本月末信用風險約當金額(1000)等於IE03表之本月末信用風險約當金額合計數.