主 旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」（財富管理業務：以信託方式辦理
財富管理業務）如附件，並自即日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 108 年 4 月 23 日金管證券字第 1
080311650 號函准予照辦。
二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定執行，並提報最近一次
董事會追認修正內部控制制度。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督
管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券
商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公
司、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事務所
、本公司券商輔導部（均含附件）
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