函釋

發文單位: 財政部
發文字號: 台財融字第 790946006 號
發文日期: 民國 80 年 03 月 11 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 44 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    證券承銷商僅得以代銷方式承銷新設商業銀行對外公開招募之股份
    

    主    旨:關於承銷商承銷新設商業銀行對外公開招募股份乙案,復如說明,請  查
              照。
    說    明:一  依據本部金融司案陳貴公司七十九年十一月十六日 79 太證承字第八
                  八二號函辦理。
              二  本部前於七十九年八月十八日台財融第七九一二六八六○五號公告規
                  定證券商不得投資新設商業銀行。
              三  依據本部證券管理委員會七十九年七月二十三日新修正之「台北市證
                  券商業同業公會證券商營業處所買賣有價證券審查準則」第三條第一
                  項第二款規定,申請股票上櫃之公司必須達到營業滿二年之條件,且
                  須取得本部之許可,再依上述審查準則申請櫃檯買賣,故新設商業銀
                  行於設立兩年內無法具備申請上櫃買賣之資格。
              四  另依證券商管理規則第二十五條規定,證券承銷商因包銷而承受的股
                  票,應於取得後一年內在證券商營處所出售,惟基於說明三規定,證
                  券承銷商實無法於一年內出售因包銷而消受之股票。為免承銷商因號
                  銷而變相投資新設商業銀行,妥規定證券承銷商僅得以代銷方式承銷
                  新設商業銀行對外公開招募之股份,並依證券交易法、證券商管理規
                  則及銀行法等有關規定辦理。
    資料來源:
    金融業務參考資料 80 年 5 月號 第 63-64 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 8  月 24 日金管銀
      法字第 11002723093  號函,自即日停止適用。
    3.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 8  月 26 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。