函釋

發文單位: 財政部證券管理委員會
發文字號: (79)台財證(一)字第 4153 號
發文日期: 民國 79 年 02 月 06 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 139 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    外國人投資設立與控股之本國公司股票是否適宜上市

    主    旨:所報為外國人投資設立與控股之本國公司,在目前政策上尚未開放華僑及
              外國人直接投資我國股市情況下,其股票是否適宜上市乙案,復如說明二
              。
    說    明:二、凡已依證券交易法辦理公開發行之股份有限公司,發行人依同法第一
                  三九條規定,得向貴公司申請股票初次上市;惟上開公司係為外國人
                  或華僑投資設立與控股者,於提出申請股票上市時,除仍請依貴公司
                  訂定之「有價證券上市審查作業程序」規定審核外,應就左列事項審
                  慎評估:
               (一) 有無「有價證券上市審查準則」第九條第四款及第十一款規定情事
                    ,並參考本會78‧5‧24 (78) 台財證 (一) 第○一一一五
                    號函所附會議紀錄會商結論二辦理。
               (二) 該類公司在外流通股份稀少,為避免上市後影響公平價格之形成,
                    是否有依同準則第二條第四項規定辦理之必要,請衡酌。
               (三) 為保障投資人權益及強化經營階層之穩定性,該類公司應提出集中
                    保管之股票比率,請確實依貴公司78‧6‧21台證 (78) 上
                    字第三七三八號函規定執行。

    資料來源:
    行政院金融監督管理委員會銀行局
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 5  月 11 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。