函釋

發文單位: 財政部證券管理委員會
發文字號: (80)台財證(三)字第 19454 號
發文日期: 民國 80 年 08 月 17 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 22、22-2、43-1、150 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    經核准停止在集中交易市場買賣之上市股票,可以個案方式事先報經財政
    部證券管理委員會核准,得允許其在集中交易市場外進行買賣
    

    主    旨:有關經  貴公司依規定報准處以停止買賣之上市公司股票得否允許場外交
              易乙案,復如說明,請  查照。
    說    明:一  復  貴公司八十年四月廿六日台證 (80) 上字第○七一六一號函。
              二  查證券交易法第一百五十條第一項第四款規定:「上市有價證券之買
                  賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但符合主管
                  機關所定事項者不在此限。」關於該條款所稱「主管機關所定事項」
                  ,本會曾於七十七年九月十九日以 (77) 台財證 (二) 第○九○六七
                  號函規定,其範圍為:「 (一) 股東依公司法規定請求公司收購其股
                  份者。 (二) 華僑或外國人經依華僑投資條例或外國人投資條例報經
                  經濟部投資審議委員會核准讓受予其他華僑或外國人者。 (三) 公司
                  發行可轉換之有價證券,經本會核准以他種有價證券清償或轉換者。
                   (四) 公司發行附買回條件之有價證券,依章程記載之發行條件買回
                  者。 (五) 以指定用途信託資金買入上市有價證券,解約後償還信託
                  者。 (六) 有證券交易法第廿二條第三項、第廿二條之二第一項第一
                  款、第三款、第四十三條之一第二項所規定情事者。 (七) 其他事先
                  報經本會核准者。」上市公司如有  貴公司營業細則第五十條各款所
                  列情事之一,並報請本會核准停止其在集中交易市場買賣者,自可依
                  前開本會函釋第七項規定,以個案方式事先報經本會核准者,得允許
                  其在集中交易市場外進行買賣。
    資料來源:
    有價證券上市相關規章彙編 (87年11月版) 第 522-523 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 8  月 2  日金管證
      交字第 11003628951  號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 8  月 26 日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。