函釋

發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: (82)台證交字第 09909 號
發文日期: 民國 82 年 06 月 08 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 44、138 條 (077.01.29)
  • 要  旨:
    證券商在本公司市場自行買賣有價證券發生超賣情事者,本公司處理方案
    如說明

    主    旨:證券商在本公司市場自行買賣有價證券發生超賣情事者,本公司處理方案
              如說明,請  查照。
    說    明:一  本案業奉財政部證券管理委員會八十二年六月三日 (82) 台財證 (二
                  ) 第二七二四三號函准予備查。
              二  證券商在本公司市場自行買賣有價證券發生超賣情事者,除有說明三
                  之情形者外,本公司即通知改善,並視該公司自營部部門半年之內發
                  生超賣累計筆數,得對其自營部門經理人及經辦人員左列之處理:
               (一) 發生超賣一筆者:通知該公司對其自營部門經理人及經辦人員予以
                    警告。
               (二) 累計達二筆者:通知該公司對其自營部門經辦人員予以警告,並暫
                    停該部門經理人執行職務一個月。
               (三) 累計達三筆以上者:分別暫停該公司自營部門經理人及經辦人員執
                    行職務三個月及一個月。
              三  證券商在本公司市場自行買賣有價證券有左列情事之一者,該公司總
                  經理 (若為第 (一) 款情事者得由自營部經理人代之) 應即親攜公司
                  說明書及改善方案至本公司說明,本公司除依說明二之規定對人員處
                  理外,並轉報主管機關核處:
               (一) 當日發生超賣數量合計達壹佰交易單位或金額達新台幣壹仟萬元以
                    上者。
               (二) 半年之內發生超賣情事累計筆數達四筆以上者。

    資料來源:
    證交資料 第 374 期 25 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告,
      於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。