函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (86)台財證二字第 85187 號
發文日期: 民國 86 年 12 月 13 日
相關函釋:
  • 金管證券字第 10600462934 號
  • 要  旨:
    國際金融業務分行辦理外幣有價證券承銷、買賣、行紀居間、代理等業務
    ,是否應依法申請許可及發給證照
    

    主    旨:所詢國際金融業務分行依據國際金融業務條例第四條第四款、第六款、第
              七款規定辦理外幣有價證券承銷、買賣、行紀、居間、代理等業務,是否
              應依證券交易法第四十四條規定申請許可及發給許可證照乙案,本會意見
              如說明,請  查照。
    說    明:一  國際金融業務分行依據國際金融業務條例第四條第四款規定,辦理外
                  幣有價證券買賣之行紀或居間,係屬證券交易法第十五條第三款定義
                  之證券業務,應依同法第四十四條第一項規定經本會許可及發給許可
                  證照,方得營業。至於依前開條例第四條第六款規定,從事外幣有價
                  證券之買賣,及依第七款規定,辦理我國境外之有價證券承銷業務,
                  如並不涉及在我國境內募集、發行、買賣或從事上開有價證券之投資
                  服務,無須經本會許可及發給許可證照;反之,則須經本會許可及發
                  給許可證照。
              二  銀行總行業經本會許可及發給證券商許可證照者,其國際金融業務分
                  行經營上開國際金融業務條例第四款第四款之證券業務,仍應依「證
                  券商設置標準」相關規定向本會申請許可及發給證券商分支機構許可
                  證照。
    資料來源:
    證券管理法令彙編 (88年10月版) 第 159-160 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 107  年 1  月 2  日金管證
      券字第 10600462934  號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 111  年 3  月 28 日公告,
      於民國 111  年 10 月 3  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。