函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (89)台財證(四)字第 72943 號
發文日期: 民國 89 年 10 月 17 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 18 條 (089.07.19)
  • 要  旨:
    銀行不得直接將與其簽約或合作的證券投資顧問事業所提供的資訊作為向
    客戶推介之用途

    主    旨:所詢○○銀行○○分行申請辦理「指定用途信託資金應客戶要求推介外國
              有價證券業務」之推介計劃中稱,其將與○○證券投資顧問 (股) 公司簽
              約,直接將○○投顧之投資人須知提供與要求推介之投資人參考,是否符
              合證券交易法第十八條及「證券投資顧問事業管理規則」等有關規定乙案
              ,復如說明,請  查照。
    說    明:一  復  貴局八十九年七月十一日 (八九) 台中外伍字第○四○○二二七
                  ○一之一號函。
              二  依「證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務應行注意事項
                  」第五點規定:「證券投資顧問事業提供投資外國有價證券資訊顧問
                  服務,應與證券投資人訂立有書面委任契約,並交付投資人須知及其
                  相關附件」,故證券投資顧問事業在從事外國有價證券顧問服務,須
                  與證券投資人訂定書面委任契約為前提。又依「銀行辦理指定用途信
                  託資金業務應客戶要求推介外國有價證券作業要點」第五點規定「銀
                  行向客戶推介外國有價證券為股票或債券者,應製作客戶須知,……
                  」。是以,○○銀行○○分行辦理該項業務亦應依上開規定製作客戶
                  須知並交付其客戶,此乃辦理該項業務之法定義務,故不得直接將○
                  ○投顧製作之投資人須知交付予該銀行客戶。

    資料來源:
    金融法規通函彙編 第 53 輯 104 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 8  月 9  日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。