函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: (90)台財證(八)字第 003943 號
發文日期: 民國 90 年 08 月 15 日
相關法條:
  • 華僑及外國人投資證券管理辦法 第 10 條 (089.11.29)
  • 要  旨:
    修正「外國專業投資機構 (首次、再次) 申請投資國內證券申請書」
    

    主    旨:修正「外國專業投資機構 (首次、再次) 申請投資國內證券申請書」 (代
              審查表) 共二份,嗣後申請投資國內證券,請依所附表件併其他相關申請
              書提出申請。
    說    明:依據「華僑及外國人投資證券管理辦法」第十條規定辦理。

    附    件:外國專業投資機構 (首次) 申請投資國內證券申請書 (代審查表)
    ┌─────┬──────────┬─┬────────────────┐
    │外國專業投│中文:              │機│國  籍:                        │
    │資機構名稱│英文:              │構│所在地:                        │
    ├─────┴──────────┴─┴────────┬───┬───┤
    │                                                      │代理人│主管機│
    │            一  審      查      項      目            │      │      │
    │                                                      │初  核│關覆核│
    ├───┬───┬────┬─────┬─────┬──┼───┼───┤
    │ (一) │1 類別│2 成立年│3 持有證券│4 經營經驗│證明│是  否│是  否│
    │  外  │      │  限 (完│  總資產或│          │文件│      │      │
    │  國  │      │  整會計│  淨值 (美│          │及索│      │      │
    │  專  │      │  年度) │  元)     │          │引  │符  合│符  合│
    │  業  ├───┼────┼─────┼─────┼──┼───┼───┤
    │  投  │□銀行│1 年以上│2 億以上  │證券、資產│    │□是  │□是  │
    │  資  │      │        │          │保管;國際│    │□否  │□否  │
    │  機  │      │        │          │金融或信託│    │      │      │
    │  構  │      │□是□否│□是□否  │業務經驗  │    │      │      │
    │  資  ├───┼────┼─────┼─────┼──┤      │      │
    │  格  │□保險│1 年以上│2 億以上  │          │    │      │      │
    │  條  │  公司│□是    │□是      │          │    │      │      │
    │  件  │      │□否    │□否      │          │    │      │      │
    │      ├───┼────┼─────┼─────┼──┤      │      │
    │      │□基金│1 年以上│2 億以上  │          │    │      │      │
    │      │  管理│□是    │□是      │          │    │      │      │
    │      │  機構│□否    │□否      │          │    │      │      │
    │      ├───┼────┼─────┼─────┼──┤      │      │
    │      │□一般│        │1 億以上  │國際證券投│    │      │      │
    │      │  證券│        │□是      │資業務經驗│    │      │      │
    │      │  商  │        │□否      │          │    │      │      │
    │      ├───┴────┴─────┴─────┼──┤      │      │
    │      │□本國證券商或投信公司於海外轉投資百分之│    │      │      │
    │      │  五十以上股權之子公司                  │    │      │      │
    │      ├────────────────────┼──┤      │      │
    │      │□外國政府投資機構    □成立滿一年之退休│    │      │      │
    │      │                        基金            │    │      │      │
    │      ├────────────────────┼──┤      │      │
    │      │□成立滿一年、基金資產金額達二億美元以上│    │      │      │
    │      │  之共同基金、單位信託、投資信託        │    │      │      │
    │      ├────────────────────┤    │      │      │
    │      │□成立滿一年、基金資產金額達二億美元以上│    │      │      │
    │      │  之信託公司、其他專業投資機構          │    │      │      │
    │      ├────────────────────┼──┼───┼───┤
    │      │5 是否檢具經當地國我駐外單位驗證 (或當地│    │□是  │□是  │
    │      │  法院或政府機構出具證明或經當地法定公證│    │□否  │□否  │
    │      │  機關驗證) 簽證之資格證明文件          │    │      │      │
    │      │  □是  □否                            │    │      │      │
    │      │  駐外單位 (簽證機構) 名稱:            │    │      │      │
    ├───┴────────────────────┴──┴───┴───┤
    │ (二) 聲明事項:申請人聲明投資國內證券,係以□投資、□避險為目的,且已│
    │      充分瞭解並將遵守中華民國證券暨期貨相關法令之規定,絕無以不當手段│
    │      干擾市場運作之意圖。                                            │
    ├───┬────────────────────┬──┬───┬───┤
    │ (三) │申請投資額度為:                        │    │□是  │□是  │
    │      │外匯業務主管機關同意函□已取得□已另案申│    │□否  │□否  │
    │      │請中□無需取得央行同意函但已附知央行。  │    │      │      │
    ├───┼─┬─┬─┬────┬─────┬───┴──┼───┴───┤
    │ (四) │7 │法│名│中文:  │營業處所  │            │ (指定代表人無│
    │  代  │代│人│  ├────┼─────┼───┬──┤更動者,得免附│
    │  理  │理│機│稱│英文:  │電話      │      │    │其身分証)     │
    │  人  │人│構├─┴────┼─────┼───┴──┤              │
    │  或  │  │  │指定代表人  │住 (居) 所│            │              │
    │  代  │  │  │□本國人    │          │            │              │
    │  表  │  │  │□外國人    ├─────┼───┬──┤              │
    │  人  │  │  │姓名:      │電話      │      │    │              │
    │      │  ├─┼──────┼─────┼───┴──┤              │
    │      │  │自│□本國人    │住 (居) 所│            │              │
    │      │  │然│□外國人    ├─────┼───┬──┤              │
    │      │  │人│姓名:      │電話      │      │    │              │
    │      ├─┼─┴──────┼─────┼───┴──┤              │
    │      │8 │□本國人        │住 (居) 所│            │              │
    │      │代│□外國人        │          │            │              │
    │      │表│姓名:          ├─────┼───┬──┤              │
    │      │人│                │電話      │      │    │              │
    │      ├─┴────────┴─────┴───┴──┼───┬───┤
    │      │9 上項代理人或代表人之授權書或指派書內容是否合│□是  │□是  │
    │      │  乎規定                                      │□否  │□否  │
    │      ├───────────────────────┼───┼───┤
    │      │10  代理人或代表人是否出具代理同意書          │□是  │□是  │
    │      │                                              │□否  │□否  │
    ├───┼────────────────────┬──┼───┴───┤
    │ (五) │11  保管機構名稱:                      │    │              │
    │  保  ├────────────────────┼──┤              │
    │  管  │12  保管機構營業處所:                  │    │              │
    │  契  ├────────────────────┼──┼───┬───┤
    │  約  │13  保管契約內容是否載明應記載事項      │    │□是  │□是  │
    │      │                                        │    │□否  │□否  │
    │      ├────────────────────┼──┼───┼───┤
    │      │14  檢具文件影本                        │    │□是  │□是  │
    │      │    □公司執照  □營業執照              │    │□否  │□否  │
    │      │    □營利事業登記證                    │    │      │      │
    │      │    □與集保公司簽訂之開戶契約          │    │□是  │□是  │
    │      │       (首次辦理保管業務者適用)         │    │□否  │□否  │
    ├───┼────────────────────┼──┼───┼───┤
    │ (六) │15  是否申請開立分戶  □是  □否        │    │□是  │□是  │
    │  開  │16  分戶名稱 (欄位不足請自附分戶清單)   │    │□否  │□否  │
    │  戶  │17  申請開戶者檢具開戶名義清單及與申請者│    │      │      │
    │      │    關係之資格證明文件                  │    │      │      │
    ├───┼────────────────────┼──┼───┼───┤
    │ (七) │18  證券商是否檢具資金來源聲明書        │    │□是  │□是  │
    │  其  │                                        │    │□否  │□否  │
    │  他  │19  是否檢具無中華民國及中國大陸地區資金│    │□是  │□是  │
    │      │    聲明書、無額度轉讓聲明書與擇一身分證│    │□否  │□否  │
    │      │    明書                                │    │      │      │
    │      │20  本國證券商或投信公司於海外轉投資百分│    │□是  │□是  │
    │      │    之五十以上股權之子公司應檢具資金來源│    │□否  │□否  │
    │      │    證明                                │    │      │      │
    └───┴────────────────────┴──┴───┴───┘
    申請人:                代理 (表) 人:                   (簽名或蓋章)
    ┌───────────────────────────────────┐
    │      證    券    主    管    機    關    審    查    意    見        │
    ├───────────────────────────────────┤
    │□申請文件符合規定                                                    │
    │□中央銀行外匯局業已同意 (文號:              ) 或□無需取具央行外匯局│
    │  同意函。                                                            │
    │□其他敘明事項                                                        │
    │綜合審查意見:                                                        │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    └───────────────────────────────────┘
    決行:                  複核:                  承辦人:

              外國專業投資機構 (再次) 申請投資國內證券申請書 (代審查表)
    ┌─────┬────────────┬─┬──────────────┐
    │外國專業投│英文:                  │機│國  籍:                    │
    │資機構名稱│中文:                  │構│所在地:                    │
    ├─────┴────────────┴─┼────┬────┬────┤
    │審查項目                                │證明文件│代理人初│證管會複│
    │                                        │及索引頁│核是否符│核是否符│
    │                                        │次      │合      │合      │
    ├───┬────────────────┼────┼────┼────┤
    │ (一) │1 業經證券主管機關許可投資之證明│        │□是□否│□是□否│
    │  資  │  文件                          │        │        │        │
    │  料  ├────────────────┼────┼────┼────┤
    │  條  │2 申請者資格證明文件、授權書及保│        │□是□否│□是□否│
    │  件  │  管契約仍然有效之聲明書。      │        │        │        │
    │      │                                │        │        │        │
    ├───┴────────────────┴────┴────┴────┤
    │ (二) 聲明事項:申請人聲明投資國內證券係以□投資、□避險為目的,且已充│
    │      分瞭解並將遵守中華民國證券暨期貨相關法令之規定,絕無以不當手段干│
    │      擾市場運作之意圖。                                              │
    ├───┬────────────────┬────┬────┬────┤
    │ (三) │3 本次申請投資額度:____美元。  │        │        │        │
    │  投  │(1) 再次申請原因;              │        │        │        │
    │  資  │    □增加額度____美元。□前申請│        │        │        │
    │  額  │    額度過期。□其他:____。    │        │        │        │
    │  度  │(2) 目前尚有效之投資額度為______│        │        │        │
    │      │    美元。                      │        │        │        │
    │      │(3) 實際巳匯入之金額:____美元。│        │        │        │
    │      │(4) 最近二年經許可投資未匯入之金│        │        │        │
    │      │額:__________美元,原因________│        │        │        │
    │      ├────────────────┼────┼────┼────┤
    │      │4 外匯業務主管機關同意函□已取得│        │□是□否│□是□否│
    │      │  □已另案申請中□無需取得央行同│        │        │        │
    │      │  意函但已附知央行              │        │        │        │
    ├───┼────────────────┼────┼────┼────┤
    │ (四) │5 本次是否申請開立分戶:        │        │□是□否│□是□否│
    │  開  │  □是    □否                  │        │        │        │
    │  戶  │6 分戶名稱 (欄位不足請自附分戶清│        │□是□否│□是□否│
    │      │  單)                           │        │        │        │
    │      │7 申請開立者檢具開戶名義清單及與│        │□是□否│□是□否│
    │      │  申請者關係之資格證明文件      │        │        │        │
    ├───┼────────────────┼────┼────┼────┤
    │ (五) │8 證券商是否檢具資金來源聲明書  │        │□是□否│□是□否│
    │  其  │9 是否檢具無中華民國及中國大陸地│        │□是□否│□是□否│
    │  他  │  區資金聲明書、無額度轉讓聲明書│        │        │        │
    │      │  與擇一身分證明書              │        │        │        │
    │      │10  本國證券商或投信公司於海外轉│        │□是□否│□是□否│
    │      │    投資百分之五十以上股權之子公│        │        │        │
    │      │    司應檢具資金來源證明        │        │        │        │
    ├───┼────────────────┼────┼────┼────┤
    │ (六) │                                │        │        │        │
    │  補  │                                │        │        │        │
    │  充  │                                │        │        │        │
    │  說  │                                │        │        │        │
    │  明  │                                │        │        │        │
    │  事  │                                │        │        │        │
    │  項  │                                │        │        │        │
    └───┴────────────────┴────┴────┴────┘
    註:本次申請總投資額度與前次核准總投資額度在伍仟萬美元以上者,應取得中央銀
        行外匯局同意函。
    申請人:                        代理 (表) 人:           (簽名或蓋章)

    ┌───────────────────────────────────┐
    │      證    券    主    管    機    關    審    查    意    見        │
    ├───────────────────────────────────┤
    │□申請文件符合規定                                                    │
    │□中央銀行外匯局業已同意 (文號:              ) 或□無需取具央行外匯局│
    │  同意函。                                                            │
    │□其他敘明事項                                                        │
    │綜合審查意見:                                                        │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    │                                                                      │
    └───────────────────────────────────┘
    決行:                  複核:                  承辦人:
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 7  月 4  日金管證
      券字第 11203828873  號函,自即日停止適用。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 8  月 9  日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。