函釋

發文單位: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
發文字號: (92)證櫃交字第 28534 號
發文日期: 民國 92 年 09 月 19 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 38 條 (092.04.30)
  • 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 第 1 條 (092.09.19)
  • 要  旨:
    公告「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」部分修正條文對
    照表及增訂「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券契約應行記載事項準
    則」
    

    主    旨:公告本中心「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」部分修正
              條文對照表及增訂「櫃檯買賣證券商推介客戶買賣有價證券契約應行記載
              事項準則」 (如附件) ,自公告日起實施,請  查照。
    依    據:案經報奉  財政部證券暨期貨管理委員會九十二年八月四日台財證二字第
              0920135122號函准予備查。
    公告事項:本次公告增修正條文之主要內容如下:
              一  增訂證券商推介客戶買賣有價證券時應與客戶簽訂推介契約,並訂定
                  推介契約應行記載事項準則。
              二  刪除證券商應訂定推介計畫,以簡化證券商推介作業。
              三  增列變更交易方法之有價證券及管理股票為禁止推介有價證券,以減
                  少推介糾紛發生之可能性。
              四  增列最近一年曾以推介之有價證券為標的發行認購 (售) 權證為推介
                  時之揭露項目。
              五  證券經紀商得選擇不設置專責研究部門,以節省成本。增列證券商得
                  自行或委外方式以自己名義出具研究報告,並要求於研究報告揭露相
                  關利益衝突事項。並明訂研究報告撰寫或複核者之資格,避免產生業
                  務員得撰寫之疑慮,另排除自海外關係企業取得研究報告部分之適用
                  ,以符實務運作。
              六  增加推介時應留存紀錄,並增訂放置處所及推介紀錄之保存原則。
              七  減化推介管理辦法之實施及修正程序。
    資料來源:
    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。