函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: 台財證二字第 09100003345 號
發文日期: 民國 91 年 06 月 05 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 18 條 (091.03.11)
  • 要  旨:
    證券商得以自有資金轉投資國內銀行及信託業
    

    主    旨:證券商得以自有資金轉投資國內銀行及信託業,其投資金額及相關規範,
              應依說明事項辦理,請  查照並轉知各證券商。
    說    明:一  依據「證券商管理規則」第十八條規定辦理。
              二  證券商得以自有資金轉投資國內銀行及信託業,並應符合下列規定:
               (一) 證券商轉投資國內銀行及信託業之金額,分別以不得超過該證券商
                    實收資本額或淨值較低者之百分之十為限;持有單一銀行及信託業
                    股份之限制,應依「銀行法」第二十五條及「信託業設立標準」第
                    六條之規定辦理。
               (二) 最近期自有資本適足比率於加計轉投資銀行及信託業之金額試算後
                    之比率不得低於百分之二百。
               (三) 證券商對外投資之總額度仍應符合「證券商管理規則」第十八條之
                    規定。
    資料來源:
    金融法規通函彙編 第 63 輯 123-124 頁
    編  註:
    1.本筆資料,依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
      金管證券字第 0990073660 號令,自即日廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。