函釋

發文單位: 財政部證券暨期貨管理委員會
發文字號: 台財證二字第 0930000588 號
發文日期: 民國 93 年 02 月 17 日
相關法條:
  • 證券商管理規則 第 18 條 (092.12.31)
  • 要  旨:
    建議「開放證券商轉投資國內信用卡業及金融控股公司」乙案,應依說明
    事項辦理
    

    主    旨:貴公會建議「開放證券商轉投資國內信用卡業及金融控股公司」乙案,應
              依說明事項辦理,請  查照並轉知各證券商。
    說    明:一  依據證券商管理規則第十八條兼復  貴會九十三年一月八日中證商業
                  字第○九三○○○○○三二號函辦理。
              二  本會已於中華民國九十一年六月五日以台財證二字第○九一○○○○
                  三三四五號函開放證券商得以自有資金轉投資國內銀行,依「信用卡
                  業務機構管理辦法」第二條第七款第三目之規定,銀行亦為信用卡業
                  務之機構,為免證券商資金重複運用增加經營風險,且基於自有資金
                  流動性及安全性所需,爰所建議證券商之自有資金投資國內信用卡業
                  乙案暫緩。
              三  未隸屬金融控股公司之證券商符合下列規定者,得以自有資金投資國
                  內金融控股公司:
               (一) 轉投資金融控股公司之總金額不得超過證券商最近一次經會計師查
                    核簽證財務報表實收資本或淨值孰低百分之十;與其他經本會核准
                    之轉投資合計仍應維持證券商管理規則第十八條第二項所定比率之
                    規範。
               (二) 最近期自有資本適足比率加計本項投資後之比率不得低於百分之二
                    百。
               (三) 證券商於投資金融控股公司後加入金融控股公司體系者,其已持有
                    金融控股公司之股權,應依「金融控股公司法」等相關規定處理。
               (四) 證券商從事本項投資前應依「金融控股公司法」第十六條及「同一
                    人或同一關係人持有同一金融控股公司有表決權股份總數超過一定
                    比率之適格條件準則」規定辦理。
    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 1  月 21 日
      金管證券字第 0990073660 號令,自即日廢止。
    2.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 112  年 4  月 14 日公告,
      於民國 112  年 12 月 20 日起不再援用作為裁罰等處分之依據。