函釋

發文單位: 財政部證券期貨管理委員會
發文字號: 證管二字第 0813 號
發文日期: 民國 71 年 05 月 29 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 138 條 (057.04.30)
  • 要  旨:
    委託人買進證券領回自行保管於交付價款時由證券經紀商以買進報告書第
    二聯為代用臨時收據
    

    主    旨:茲規定委託人買進有價證券領回自行保管於交付價款時,由應證券經紀商
              以買進報告書第二聯為代用臨時收據,交付委託人憑以領回證券,以簡化
              手續並保障投資人權益,請  查照辦理。
    說    明:一、為簡化手續及保障投資人權益,持同意臺北市證券商業同業公會意見
                  ,委託人買進有價證券領回自行保管者,證券經紀商不必掣發集中保
                  管臨時收據,並統一規定於委託人交付價款時,由證券經紀商以買進
                  報告書第二聯為代用臨時收據,加蓋「本聯代用應收價款臨時收據,
                  並憑本聯領取買入證券,如未按時領取即送復華集中保管」圖章及證
                  券經紀商、負責人、經辦人章於該買進報告書下方 (如格式) 使用,
                  委託人憑本代用臨時收據領取買進證券。
              二、委託人買進有價證券自行保管,應於交割日之次一營業日上午十二時
                  前領回證券,委託人未於該時間領回者,證券經紀商應嚴格依照「復
                  華證券金融股份有限公司保管有價證券作業辦法」第二條第一項第一
                  款之規定移由該公司集中保管,並規定應於當日下午三時前移送。證
                  券經紀商絕不得再行接受委託人暫存保管證券。另本會七十年九月五
                  日證管 (七○) 二字第○四一一號函同時廢止。
              三、本函連同附件各證券經紀商應於營業所公告 (十天) 通知。

    資料來源:
    財政部證券暨期貨管理委員會
    編  註:
    1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 110  年 7  月 8  日公告,
      於民國 110  年 10 月 1  日起不再援用作為裁罰等處分之依據。