函釋

發文單位: 行政院金融監督管理委員會
發文字號: 金管證三字第 0970069169 號
發文日期: 民國 97 年 12 月 31 日
相關法條:
  • 證券交易法 第 22-2、43-8 條 (095.05.30)
  • 要  旨:
    公開發行股票公司之內部人向特定人轉讓所屬公司發行之「私募股票」時
    ,該受讓「特定人」應符合之條件規定

    全文內容:一、公開發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過已發
                  行股份總額百分之十之股東(以下簡稱「內部人」),依證券交易法
                  第二十二條之二第一項第三款規定向特定人轉讓所屬公司發行之「私
                  募股票」時,其受讓「特定人」之條件規定如下:
              (一)符合同法第四十三條之八第一項第一款及第二款條件之受讓人。
              (二)符合同法第四十三條之八第一項第三款規定,自交付日起滿三年,
                    尚未在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之「私募股票」,其
                    受讓特定人限定為對公司財務、業務有充分了解,具有資力,且非
                    應公開招募而認購者。
              (三)符合同法第四十三條之八第一項第四款及第五款規定之受讓人。
              二、內部人持有所屬公司發行之「私募股票」異動時,亦應依同法第二十
                  五條規定辦理股權申報。
              三、本會九十一年十一月六日台財證三字第○九一○○○五五八七號令,
                  自即日廢止;本令自即日生效。
    正    本:貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
    副    本:本會法律事務處、本會檢查局
    資料來源:
    行政院金融監督管理委員會
    行政院公報 第 14 卷 252 期 37611 頁
    編  註:
    1.依本筆資料,原財政部證券暨期貨管理委員會民國 91 年 11 月 6  日
      台財證三字第 0910005587 號令,自即日不予適用。
    2.本筆資料,依據行政院金融監督管理委員會民國 100  年 9  月 20 日
      金管證交字第 1000040523 號令,自即日廢止。