函釋

發文單位: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
發文字號: 證櫃稽字第 1000000346 號
發文日期: 民國 100 年 01 月 06 日
相關法條:
  • 證券商負責人與業務人員管理規則 第 18 條 (099.10.11)
  • 要  旨:
    檢送財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 99 年度查核證券商財務業務內
    部稽核作業缺失彙總表,計有業務、財務兩類共 34 種缺失
    主    旨:檢送本中心 99 年度查核證券商財務業務內部稽核作業缺失彙總表乙份如
              附件,請  查照。
    依    據:
    公告事項:
    正    本:各櫃檯買賣證券商
    副    本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、臺
              灣證券交易所股份有限公司、本中心交易部、債券部、稽核室
    相關圖表:
  • 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心99年度查核證券商財務業務內部稽核作業缺失彙總.DOC
  • 資料來源:
    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心